40. 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？(A)10% (B)15%(C)20% (D)25%
41. ETF 可否進行零股交易？(A)可以 (B)不可以(C)僅國內成分證券指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以
42. 何種情況不能以市價進行委託？(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間(B)無升降幅度限制之有價證券(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券(D)以上皆是
43. 證券經紀商接受客戶委託時，應依據委託書所載委託事項執行，其輸入順序所據為何？(A)編號順序 (B)委託金額順序(C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序
44. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？(A)視為尚未停業 (B)視為清算程序(C)視為辦理解散中 (D)視為破產
45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定，證交所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D)暫停其執行業務
46. 有關零股交易敘述，以下何者正確？(A)只可在盤後進行申報 (B)申報時應以市價為之(C)變更買賣申報時，無須撤銷原買賣申報 (D)應以限價為之，且限當日有效
47. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
48. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅？(A)上市股票(B)上櫃股票(C)興櫃股票(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中心之通知同意日起，多久期間內？(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制？(A)無限制(B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍(C)達所融資有價證券之承銷價 120%(D)不得超過所融資有價證券之發行價格
2. 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務？(A)風險管理人員 (B)辦理自行買賣業務之人員(C)內部稽核人員 (D)辦理交割業務之人員
3. 依現行法令規定，公開發行公司獨立董事之提名方式為何？(A)依章程任意規定 (B)依章程載明之候選人提名制度(C)依董事會推薦名單 (D)並無規定
4. 依「證券交易法」之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事多少比例以上同意行之？(A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之四
5. 下列哪一種公司債，除不印製實體外，須為記名式？(A)有擔保公司債 (B)無擔保公司債 (C)普通公司債 (D)轉換公司債
6. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？(A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市（櫃）電子公司(C)已上市（櫃）之期貨商 (D)選項ABC均應設置
7. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？(A)適用對象為具有股權性質之有價證券(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易(C)該重大影響股價之消息，
8. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，下列何者為我國核准發行之基金類型？(甲)保本型基金；(乙)指數型基金；(丙)貨幣市場基金；(丁)指數股票型基金(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙、丁
9. 證券商經核准可經營之業務不包括下列何者？(A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券買賣融資融券之代理(C)有價證券之保管 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
10. 公開發行公司股東名簿變更記載，應注意於股東臨時會開會前幾日內，不得為之？(A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
11. 自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額，分別不得超過其淨值之幾倍？(A)1 倍 (B)2 倍 (C)2.5 倍 (D)10 倍
12. 公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之？(A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之二
13. 上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格，其公司設立登記應滿幾年？(A)5 年 (B)4 年 (C)3 年 (D)2 年
14. 信託業可申請兼營下列哪些業務？(A)以委任方式辦理全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)證券投資顧問業務 (D)選項ABC皆可
15. 下列關於具證券性質之虛擬通貨，下列敘述何者正確？ (甲)運用密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術，表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值；(乙)出資於一共同事業或計畫；(丙)利潤主要來自於投資