17. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明，何者錯誤？(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，請求提出後 15 日內，董事
18. 下列關於投信投顧業取得財產之描述，何者錯誤？(A)證券投顧業依法規以自己名義為投資人取得之資產，與證券投顧業之自有財產，應分別獨立(B)證券投信業依法規以自己名義為投資人取得之資產，與證券投信
20. 證券投資信託事業募集基金，關於基金資產之運用，下列敘述何者錯誤？(A)不得投資於私募之有價證券(B)不得從事證券信用交易(C)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發
21. 下列關於證券投資信託事業與證券投資顧問事業辦理全權委託業務之說明，何者錯誤？(A)委任或信託契約之內容及契約範本，由投信投顧公會擬訂後函報主管機關核定(B)全權委託保管機構應與客戶個別簽訂，得
22. 關於證券投資顧問事業執行業務，下列敘述，何者正確？(A)得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為(B)得以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約(C)不得與客戶為投資有價證券收益共享或
23. 關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述何者正確？(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人數
24. 關於證券投資信託暨投資顧問公會會員應遵守之自律規範，下列敘述何者錯誤？(A)會員對於會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益，應避免有與客戶利益衝突、破壞公司形象或
27. 證券投資信託事業業務部門之經理，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，並同時具備下列何種資格之一，始得擔任之？(A)具專業投資機構相關工作經驗三年以上(B)具資訊、科技、法律、電子商
2. 依公司法規定，股份有限公司之股東得自行召集股東臨時會之條件為何？(A)繼續持有一個月以上，持有已發行股數總數過 50%(B)繼續持有六個月以上，持有已發行股數總數過 30%(C)繼續持有三個月以
7. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)私募對
8. 試問下列何種方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項有重大影響公司支付本息能力之消息的公開方式？(A)兩家以上的地方性報紙 (B)一家以上全國性電視新聞(C)公司輸入公開資訊觀測站 (D)