證照證券交易相關法規與實務

41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？(A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格(C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格

42. 逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO

43. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？(A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理(C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥

44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額為新臺幣：(A)五千萬元 (B)一億元 (C)二億元 (D)五億元

45. 委託人申請以現券償還融券者，證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾個營業日前交付委託人？(A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日

46. 有關上櫃公司編製及申報企業社會責任書，下列敘述何者錯誤？(A)股本達新臺幣五十億元以上者應編製(B)食品工業、化學工業或金融業者，即使股本未達新臺幣五十億元也應編製(C)股本未達新臺幣五十億元

47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)美元計價 ETF 之受益憑證 (B)上櫃中央登錄公債(C)全額交割之上市股票 (D)選項ABC皆可

48. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季

49. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？(A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷

50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A)千分之零點二八 (B)千分之一點四二五(C)千分之一 (D)千分之三

2. 證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目，應保存節目錄影及錄音年限至少為？(A)1 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存

3. 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？(A)五日 (B)十日 (C)三十日 (D)四十五日

4. 依「公司法」規定，下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之？(A)公積轉增資 (B)財務表冊之承認(C)聲請重整 (D)特別盈餘

5. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？(A)政府債券 (B)新股認購權利證書 (C)公司股票 (D)商業本票

6. 證券商每設置一分支機構，應增提多少營業保證金？(A)新臺幣一百萬元 (B)新臺幣二百萬元 (C)新臺幣五百萬元 (D)新臺幣三千萬元

7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少__召開一次？(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年

8. 公司採用「總括申報制」發行公司債，應於預定期間發行完成，其預定期間得為多長？(A)申報生效日起不得超過 1 年 (B)申報生效日起不得超過 2 年(C)自申報日起 3 年 (D)自申報日起 5

9. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)私募對

10. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：(A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元

11. 公司依「證券交易法」發行新股者，其以前未依「證券交易法」發行之股份，應如何處理？(A)補辦公開發行 (B)視為已依證券交易法發行(C)與依證券交易法發行之股份，區分列帳 (D)選項ABC皆非

12. 公開發行公司設置審計委員會者，下列未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？(A)內部控制制度有效性之考核(B)涉及董事自身利害關係之事項(C)重大資產或衍生性商

13. 下列何者得自短線交易所得利益中扣除？(A)股息 (B)高低價相配所生之虧損(C)證券交易稅 (D)選項ABC皆可扣除

14. 證券商應私募而持有之有價證券：(A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有(B)一年內若要賣出，而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，僅能賣給其他證券商、金融

15. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另由他人請求(C)所規範之行為主體僅限於公司內

16. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？(A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣(B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外，並得委託其他經紀商代為買賣(C)對同一證券，自營商申報價

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