12. 證券商辦理公司登記後，應向行政院金管會指定之銀行提存：(A)保證金 (B)營業保證金(C)交割結算基金 (D)選項A、B、C皆是
98. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？(A)一股(B)十股(C)一千股(D)外國股票原流通市場之交易單位
99. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？(A)已上市之全額交割股(B)未上市（櫃）之公開發行公司(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者(D)已申請上市（櫃）輔導者
100.目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A)千分之一 (B)千分之三(C)千分之一點四二五 (D)千分之零點二八
2. 下列何者不是股票在次級市場交易的功能？(A)降低交易稅 (B)價格發現 (C)高流動性 (D)降低交易成本
3. 下列何者不是一般用來分類普通股的方式？(A)成長性 (B)收益性 (C)風險性 (D)市場效率性
72. 火紅公司投資所得增加，則：(A)普通股東權益報酬率上升(B)股東權益及長期負債報酬率不變(C)權益成長率不變(D)選項A、B、C皆是
2. 我國現行交割結算基金係採何種制度？(A)個別責任制 (B)共同責任制(C)折衷制 (D)兼採個別責任與共同責任制
3. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務，曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者，自了結之日起三年內不得發行下列何種有價證券？(A)特別股 (B)新股認購權利證書(C)無擔保公司債 (D)公司債
4. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票，擬在證券交易所上市者，應先向哪個單位申請補辦公開發行程序？(A)經濟部 (B)金融監督管理委員會(C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
5. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？(A)證券交易所應先代為交付(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付(C)證券商業同業公會應先代為交付(D)
1. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院得依下列何機關之聲請，裁定准予重整？(A)持有已發行股份總數百分之五之股東 (B)公司(C)監察人 (D)金融監督管理委員會
1. 公司為合併之決議後，應指定多久以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議？(A)十日 (B)十五日 (C)三十日 (D)六十日
2. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人，稱之為：(A)應募人 (B)發行人 (C)委託人 (D)認股人
3. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？(A)政府債券 (B)新股認購權利證書 (C)公司股票 (D)商業本票
4. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？(A)審計委員會應至少每半年召開一次(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員(C)審計委員如不能親自出席，得以
5. 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？(A)上市審議委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)目的事業主管機關
6. 公開發行有價證券之公司，應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
7. 會計師辦理財務報告之查核簽證，若發生錯誤或疏漏，主管機關得視情節之輕重，為何種處分？(A)警告(B)停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證(C)撤銷簽證之核准(D)選項ABC均可為之
8. 除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少有幾席，不得具有二親等以內之親屬關係？(A)一席 (B)二席 (C)三席 (D)選項ABC皆非
9. 下列何種有價證券非「證券交易法」所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？(A)可轉換公司債 (B)認購（售）權證 (C)臺灣存託憑證 (D)商業本票
10. 為因應緊急資金週轉，證券商向非金融保險機構借款，應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報？(A)5 日 (B)4 日 (C)3 日 (D)2 日
11. 證券商辦理公司登記後，應向金融監督管理委員會指定之銀行提存：(A)交割結算基金 (B)營業保證金(C)保證金 (D)選項ABC皆是
12. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：(A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
13. 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A)證券投資人 (B)證券商(C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局