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5. 證券商向證券交易所申請股票上市者,應先取得何機關之同意函?(A)上市審議委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)目的事業主管機關
問題詳情
5. 證券商向證券交易所申請股票上市者,應先取得何機關之同意函?
(A)上市審議委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)目的事業主管機關
參考答案
答案:D
難度:
簡單
0.681
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用户評論
【
股神
】評論
申請股票上市之發行公司,屬於國家經濟建設...
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4. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確?(A)審計委員會應至少每半年召開一次(B)審計委員會之召集,應載明召集事由,於十日前通知委員會各獨立董事成員(C)審計委員如不能親自出席,得以
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6. 公開發行有價證券之公司,應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告?(A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
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7. 會計師辦理財務報告之查核簽證,若發生錯誤或疏漏,主管機關得視情節之輕重,為何種處分?(A)警告(B)停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證(C)撤銷簽證之核准(D)選項ABC均可為之
8. 除經主管機關核准者外,公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少有幾席,不得具有二親等以內之親屬關係?(A)一席 (B)二席 (C)三席 (D)選項ABC皆非
9. 下列何種有價證券非「證券交易法」所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」?(A)可轉換公司債 (B)認購(售)權證 (C)臺灣存託憑證 (D)商業本票
10. 為因應緊急資金週轉,證券商向非金融保險機構借款,應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報?(A)5 日 (B)4 日 (C)3 日 (D)2 日
1. 下列何者不是特種車? (A)吊車 (B)營業大客車 (C)教練車(D)郵車。
11. 證券商辦理公司登記後,應向金融監督管理委員會指定之銀行提存:(A)交割結算基金 (B)營業保證金(C)保證金 (D)選項ABC皆是
12. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構):(A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
13. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券?(A)證券投資人 (B)證券商(C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
14. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,提存多少金額作為賠償準備金?(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣三千萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣八千萬元
15. 有價證券得為融資融券標準係由下列哪一機構訂定發布?(A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行(C)證券交易所及櫃檯買賣中心 (D)財政部
16. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢?(A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)4 個月
18. 股份有限公司董事長對內為:(A)董事會主席 (B)股東會主席(C)常務董事會主席 (D)選項ABC皆正確
19. 公司非在中央主管機關登記後,不得成立,中央主管機關係指下列何者?(A)金融監督管理委員會 (B)台北市政府(C)經濟部 (D)財政部
20. 依「證券交易法」規定,公開收購人進行公開收購後,除有下列何種情事,不得停止公開收購之進行?(A)公開收購人破產(B)被收購有價證券之公開發行公司發生業務狀況之重大變化,經公開收購人提出證明者(
21. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為?(A)募集與發行 (B)募集 (C)發行 (D)買賣
22. 內線交易情節重大者,法院得依善意從事相反買賣之人之請求,將內線交易賠償額提高以茲懲罰,所謂「善意」意指?(A)在集中市場下單交易即屬之 (B)公司之股東(C)委託合法證券商買賣股票 (D)不知
23. 下列何種人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司不得請求將其利益歸於公司?(A)持股百分之五之股東 (B)公司董事(C)公司監察人 (D)
24. 證券承銷商出售有價證券時,負有代理發行人交付何種文書之義務?(A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)委託書 (D)風險預告書
25. 申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數至少應在多少人以上?(A)500 人以上 (B)1,000 人以上 (C)3,000 人以上 (D)無門檻規定
26. 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日?(A)3 個 (B)5 個(C)7 個 (D)12 個
27. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日?甲、簽約日;乙、委託成交日;丙、過戶日;丁、鑑價日(A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙(C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
28. 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應如何處理?(A)自行認購 (B)再行銷售 (C)退還發行人 (D)洽特定
29. 有關委託書取得之限制,以下何者為非?(A)不得以給付金錢或其他利益為條件(B)不得利用他人名義為之(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會(D)股東會紀念品以一種為限
30. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?(A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業
31. 證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備,最多以幾套為限?(A)二套 (B)三套 (C)五套 (D)沒有限制