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29. 有關委託書取得之限制,以下何者為非?(A)不得以給付金錢或其他利益為條件(B)不得利用他人名義為之(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會(D)股東會紀念品以一種為限
問題詳情
29. 有關委託書取得之限制,以下何者為非?
(A)不得以給付金錢或其他利益為條件
(B)不得利用他人名義為之
(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會
(D)股東會紀念品以一種為限
參考答案
答案:C
難度:
非常簡單
0.826
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用户評論
【
文冠李蕙如
】評論
第 11 條出席股東會委託書之取得,除本...
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28. 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應如何處理?(A)自行認購 (B)再行銷售 (C)退還發行人 (D)洽特定
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30. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?(A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業
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31. 證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備,最多以幾套為限?(A)二套 (B)三套 (C)五套 (D)沒有限制
32. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?(A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書
33. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人?(A)每日 (B)週末 (C)月底 (D)季底
34. 證券商連續三個月淨值低於實收資本額 1/2 者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額,為其可動用資金淨額之幾倍?(A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)十倍
35. 逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單?(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)I
36. 發行人有下列哪一情形者,證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易,並報請主管機關備查?(A)該股票已在臺灣證券交易所上市者(B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管者(C)該股票變更為一般
37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務,應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳?(A)信用交易買賣報告單 (B)信用交易交割清單(C)信用交易融資融券匯撥單 (D)證券金融事業融資融券申請表
38. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之?(A)證券商 (B)證券商業同業公會(C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業
39. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?(A)申報書件不完備 (B)應記載事項不充分(C)為保護公益 (D)選項ABC皆是
40. 發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達多少者,應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響?(A)10% (B)15%(C)20% (D)25%
41. ETF 可否進行零股交易?(A)可以 (B)不可以(C)僅國內成分證券指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以
42. 何種情況不能以市價進行委託?(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間(B)無升降幅度限制之有價證券(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券(D)以上皆是
43. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?(A)編號順序 (B)委託金額順序(C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序
44. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理?(A)視為尚未停業 (B)視為清算程序(C)視為辦理解散中 (D)視為破產
45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定,證交所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置?(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D)暫停其執行業務
46. 有關零股交易敘述,以下何者正確?(A)只可在盤後進行申報 (B)申報時應以市價為之(C)變更買賣申報時,無須撤銷原買賣申報 (D)應以限價為之,且限當日有效
47. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
48. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅?(A)上市股票(B)上櫃股票(C)興櫃股票(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券,其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中心之通知同意日起,多久期間內?(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制?(A)無限制(B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍(C)達所融資有價證券之承銷價 120%(D)不得超過所融資有價證券之發行價格
1. 依道路交通管理處罰條例,下列何項錯誤? (A)汽車駕駛人闖紅燈,處新臺幣 1,800 元至 5,400 元罰鍰 (B)汽車駕駛人紅燈右轉行為,處新臺幣 600 元至 1,800 元罰鍰 (C)汽
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2. 何者「不是」用來衡量投資風險的方法?(A)全距(Range) (B)β 係數 (C)變異數 (D)算術平均數
3. 下列總體指標中,甲.長期利率低於短期利率;乙.BB級債券和AAA級債券風險利差擴大;丙. M1B成長率大於 M2 成長率。何者情況反映了景氣可能衰退的現象?(A)僅乙和丙 (B)僅甲和乙(C)僅
4. 在其他條件相同下,以下何者的票面利率會「最高」?(A)可轉換公司債 (B)可贖回公司債(C)可賣回公司債 (D)附認股權證公司債