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11. 自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額,分別不得超過其淨值之幾倍?(A)1 倍 (B)2 倍 (C)2.5 倍 (D)10 倍
問題詳情
11. 自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額,分別不得超過其淨值之幾倍?
(A)1 倍
(B)2 倍
(C)2.5 倍
(D)10 倍
參考答案
答案:C
難度:
適中
0.528
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用户評論
【
Schneider
】評論
.證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法...
【
Admiranda Hua
】評論
證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法
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10. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東臨時會開會前幾日內,不得為之?(A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
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12. 公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會,以出席股東表決權三分之二以上之同意行之?(A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之二
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13. 上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格,其公司設立登記應滿幾年?(A)5 年 (B)4 年 (C)3 年 (D)2 年
14. 信託業可申請兼營下列哪些業務?(A)以委任方式辦理全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)證券投資顧問業務 (D)選項ABC皆可
15. 下列關於具證券性質之虛擬通貨,下列敘述何者正確? (甲)運用密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術,表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值;(乙)出資於一共同事業或計畫;(丙)利潤主要來自於投資
16. 某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定?(A)不違法,因其係主觀之表示(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之
17. 公開發行股票公司董事之股票經設定質權者,出質人應於何時通知公司?(A)立即通知 (B)應於 5 日內通知 (C)應於 10 日內通知 (D)應於 20 日內通知
18. 證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶,下列何者非為須符合的條件?(A)提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明,並提供持有等值新臺幣一億元以上可投資資產淨
19. 依「證券交易法」第二十八條之一提撥一定比率現金發行新股向外公開發行時,同次發行由公司員工承購或原有股東認購之價格,應與向外公開發行之價格:(A)不同 (B)相同 (C)高於百分之五 (D)低於
20. 股份有限公司公司債之總額,依「公司法」有何限制?(A)得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘額(B)不得逾公司現有全部負債(C)不得逾公司現有全部資產(D)不得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘
21. 請問下列敘述何者正確? (甲)上市公司應於每月十日以前,公告並申報上月份營運情形;(乙)上市公司應於第二季終了後 30 日內公告並申報經會計師核閱之季財務報告;(丙)上市公司應於每會計年度終了
22. 關於證券商申報發行或增額發行指數投資證券,應具備哪些條件?(A)須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上(C)最近六個月每月申
23. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理?(A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
24. 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久?(A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存
25. 「證券交易法」所稱「集中交易市場」,係指供有價證券為何種買賣所開設之市場?(A)公開喊價 (B)議價 (C)拍賣 (D)競價
26. 投資 ETN 時,需留意的風險為何?(A)發行證券商之信用風險 (B)折溢價風險(C)終止上市風險 (D)以上皆是
27. 公開發行公司各期間財務報告之規範,以下何者正確?(A)年度財務報告須於會計年度終了後 1 個月內公告(B)各季財務報告僅須會計師核閱即可公告(C)各季財務報告應於每季終了後 30 日公告(D)
28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準?(A)面額壹佰貨幣單位 (B)面額一千貨幣單位(C)面額一萬貨幣單位 (D)面額十萬貨幣單位
29. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號:(A)僅能開列一個戶號 (B)得開列兩個以上戶號(C)於重新成為股東後給予新戶號 (D)選項ABC皆非
30. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
31. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件?(A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項ABC皆是
32. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤?(A)須設置特別委員會進行審議(B)須經董事會決議通過(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意(D)以上皆正確
33. 公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限?(A)一種 (B)三種 (C)五種 (D)法令並無限制
34. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,第幾天為開標日?(A)第二天 (B)第三天 (C)第四天 (D)第五天
35. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤?(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣(B)申報時間僅可為 13:40~14:30(C)以集合競價撮合成交(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價
37. 下列何者非融券遭到強制回補的可能原因?(A)公司股票即將除權 (B)該公司將舉行年度股東會(C)該公司將舉行臨時股東會 (D)以上皆非