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16. 某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定?(A)不違法,因其係主觀之表示(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之
問題詳情
16. 某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定?
(A)不違法,因其係主觀之表示
(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」
(C)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」
(D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」
參考答案
答案:B
難度:
非常簡單
0.902
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用户評論
【
LuLu
】評論
價格的預測不可能百分之百正確,所以這個行...
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15. 下列關於具證券性質之虛擬通貨,下列敘述何者正確? (甲)運用密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術,表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值;(乙)出資於一共同事業或計畫;(丙)利潤主要來自於投資
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17. 公開發行股票公司董事之股票經設定質權者,出質人應於何時通知公司?(A)立即通知 (B)應於 5 日內通知 (C)應於 10 日內通知 (D)應於 20 日內通知
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20. 股份有限公司公司債之總額,依「公司法」有何限制?(A)得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘額(B)不得逾公司現有全部負債(C)不得逾公司現有全部資產(D)不得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘
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23. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理?(A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
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25. 「證券交易法」所稱「集中交易市場」,係指供有價證券為何種買賣所開設之市場?(A)公開喊價 (B)議價 (C)拍賣 (D)競價
26. 投資 ETN 時,需留意的風險為何?(A)發行證券商之信用風險 (B)折溢價風險(C)終止上市風險 (D)以上皆是
27. 公開發行公司各期間財務報告之規範,以下何者正確?(A)年度財務報告須於會計年度終了後 1 個月內公告(B)各季財務報告僅須會計師核閱即可公告(C)各季財務報告應於每季終了後 30 日公告(D)
28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準?(A)面額壹佰貨幣單位 (B)面額一千貨幣單位(C)面額一萬貨幣單位 (D)面額十萬貨幣單位
29. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號:(A)僅能開列一個戶號 (B)得開列兩個以上戶號(C)於重新成為股東後給予新戶號 (D)選項ABC皆非
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31. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件?(A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項ABC皆是
32. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤?(A)須設置特別委員會進行審議(B)須經董事會決議通過(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意(D)以上皆正確
33. 公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限?(A)一種 (B)三種 (C)五種 (D)法令並無限制
34. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,第幾天為開標日?(A)第二天 (B)第三天 (C)第四天 (D)第五天
35. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤?(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣(B)申報時間僅可為 13:40~14:30(C)以集合競價撮合成交(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價
37. 下列何者非融券遭到強制回補的可能原因?(A)公司股票即將除權 (B)該公司將舉行年度股東會(C)該公司將舉行臨時股東會 (D)以上皆非
38. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交?(A)一般投資者申報者優先 (B)證券經紀商申報者優先(C)採時間優先原則 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
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42. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位數為多少?(A)一千萬個單位以上 (B)二千萬個單位以上 (C)三千萬個單位以上 (D)五千萬個單位以上