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• 6. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人經金管會停止其申報生效後，自停止申報生效函送達即日起屆滿十二個營業日，未依規定申請解除停止申報生效，或雖提出解除申請而仍有原停止申報生效之原因
• 7. 依證券交易法規定，普通公司債之私募，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾，不受公司法第 247 條規定之限制？(A)百分之一百 (B
• 8. 若甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人，而甲公司之董事長李四竟然擅自代表甲公司為乙公司之債務為保證，則下列敘述何者正確？(A)李四為甲公司之代表人，甲公司仍應負保證責任(B)甲公司與其董
• 9. 證券投資信託公司經營全權委託投資業務，若原保管銀行信用評等不符規定，認為營業保證金保管銀行尚非妥適，為確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (B
• 10. 證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項，下列何者並非其禁止之事項？(A)對有價證券買賣代為決定種類(B)對有價證券買賣代為決定數量(C)對有價證券買賣代為決定
• 11. 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者，最長可處以幾年內不得募集新基金之處分？(A)二年 (B)一年(C)半年 (D)三個月
• 12. 公開發行公司第二季財務報告，應公告並向主管機關申報之時間，下列敘述何者正確？(A)第二季終了後 3 個月內 (B)第二季終了後 2 個月內(C)第二季終了後 45 天內 (D)第二季終了後 3
• 13. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募，無家數限制(B)得對符合主管機關所定條件之自然人
• 14. 公司應每年定期將董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本總額超過百分之十之股東之姓名或名稱、國籍、出生年月日或設立登記之年月日、身分證明文件號碼、持股數或出資額及其他中央主管機關指定之事
• 15. 下列何種情形，發行人於申報募集與發行時，無須分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書？(A)上市公司辦理現金發行新股者(B)興櫃股票公司辦理現金增
• 16. 下列關於公司發行有價證券之描述，何者正確？(A)上市公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股(B)上櫃公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股(C)興櫃股票公司得發行特別股與認股權
• 17. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明，何者錯誤？(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，請求提出後 15 日內，董事
• 18. 下列關於投信投顧業取得財產之描述，何者錯誤？(A)證券投顧業依法規以自己名義為投資人取得之資產，與證券投顧業之自有財產，應分別獨立(B)證券投信業依法規以自己名義為投資人取得之資產，與證券投信
• 19. 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，下列何者非主管機關所定之保持方式？(A)現金 (B)存放於銀行(C)向票券商買入短期票券 (D)投資於未上市股票
• 20. 證券投資信託事業募集基金，關於基金資產之運用，下列敘述何者錯誤？(A)不得投資於私募之有價證券(B)不得從事證券信用交易(C)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發
• 21. 下列關於證券投資信託事業與證券投資顧問事業辦理全權委託業務之說明，何者錯誤？(A)委任或信託契約之內容及契約範本，由投信投顧公會擬訂後函報主管機關核定(B)全權委託保管機構應與客戶個別簽訂，得
• 22. 關於證券投資顧問事業執行業務，下列敘述，何者正確？(A)得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為(B)得以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約(C)不得與客戶為投資有價證券收益共享或
• 23. 關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述何者正確？(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人數
• 24. 關於證券投資信託暨投資顧問公會會員應遵守之自律規範，下列敘述何者錯誤？(A)會員對於會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益，應避免有與客戶利益衝突、破壞公司形象或
• 25. 下列何者非投信投顧業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則？(A)忠實誠信原則 (B)幸福原則 (C)專業原則 (D)勤勉原則
• 26. 證券投資信託基金未成立前，不得發行受益憑證；證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算幾日內，製作並交付受益憑證予申購人？(A)30 日 (B)45 日 (C)60 日 (D)90 日
• 27. 證券投資信託事業業務部門之經理，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，並同時具備下列何種資格之一，始得擔任之？(A)具專業投資機構相關工作經驗三年以上(B)具資訊、科技、法律、電子商
• 28. 證券投資顧問事業之組織，以股份有限公司為限，其最低實收資本之要求為？(A)目前已無最低實收資本要求 (B)新台幣一千萬元(C)新台幣二千萬元 (D)新台幣五千萬元
• 二、申論題1. 你是上市公司 A（下稱 A 公司）的股東，A 公司設置審計委員會，對於 A 公司獨立董事甲甚為不滿，認為甲未能發揮監督公司之職責，你希望能於 A 公司股東常會提案解任甲。請說明應遵循哪
• 2. 上市公司 A（下稱 A 公司）之實收資本為新臺幣 5 億元，董事會有 7 席董事，含 3 席獨立董事，設置審計委員會。A 公司董事長甲，向公司提案購入有限公司 B（下稱 B 公司）所持有位於新北