證照證券交易相關法規與實務

36. 證券商之董事、監察人、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？(A)不能買賣上櫃股票(B)於其他證券商辦理開戶及買賣(C)應於本身所投資或服務證券商買賣(D)選項ABC皆非

37. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A)二家 (B)三家(C)四家 (D)五家

38. 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？(A)二個 (B)三個(C)四個 (D)五個

39. 上市有價證券安定操作之買進價格不得：(A)低於承銷價 (B)高於承銷價(C)低於前一營業日收盤價 (D)高於前一營業日收盤價

40. 發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式？(A)申報生效制(B)申請核准制(C)申報核准制(D)兼採申報生效制及申請核准制

41. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管

42. 下列何種情事非屬重大影響上市公司股票價格之消息？(A)變更董事長(B)存款不足遭退票(C)因訴訟、非訟事件對公司財務或業務有重大影響者(D)防疫期間董事以視訊方式參與董事會

43. 有關委託書取得之限制，以下何者為非？(A)不得以給付金錢或其他利益為條件(B)不得利用他人名義為之(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會(D)股東會紀念品以一種為限

44. 證交所買賣申報之競價方式為？(A)集合競價及逐筆交易(B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及連續競價(D)協議競價及逐筆交易

45. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金管會證期局 (B)證交所(C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會

46. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？(A)故障前最後一筆成交價格 (B)開盤價格(C)平均價格 (D)前二營業日收盤平均價格

47. 逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？(A)ROD (B)IOC(C)FOK (D)ICO

48. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？(A)臺灣集中保管結算所(B)臺灣證券交易所（股）公司(C)財團法人中華民國證券櫃買中心(D)金管會證券

49. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由證券櫃買中心報請金管會核定之(B)由證券櫃買中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金管會核定之(D)由證券商業同業公會報請財政部核定之

50. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣成交累積成交金額應達所申請之融資額度多少比率？(A)60% (B)30% (C)40% (D)50%

2. 下列有關公開說明書之敘述，何者正確？(A)公司並無交付公開說明書之義務(B)公司資訊內容不論重要與否，均應載於公開說明書中(C)會計師對公開說明書內容不實應負過失責任(D)承銷商須對公開說明書全

3. 下列何者非證券交易法上規定之私募對象？(A)發行公司之董事及經理人 (B)發行公司之全體員工(C)銀行業、票券業、信託業 (D)保險業、證券業

2. 對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受損害時，對他人應與公司負連帶賠償責任者為：(A)董事長 (B)常務董事 (C)董事 (D)選項ABC皆是

3. 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之？(A)1

4. 依「公司法」規定公司債發行總額，不得逾：(A)公司現有資產之總值 (B)公司現有全部資產減去全部負債及無形資產之餘額(C)選項B餘額之半數 (D)未予以限制

5. 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？(A)5 人 (B)4 人 (C)3 人 (D)2 人

1. 股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會?(A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份(B)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之一以上股份(C)繼續二年以

2. 下列何者是解決持倉期貨合約的方式？(A)現金或實物交割 (B)平倉或反向交易(C)EFP（Exchange-for-physics） (D)選項A、B、C皆是

3. 結算機構若以淨額保證金制度計算結算保證金，則結算會員所繳保證金為未平倉之：(A)多頭部位總合 (B)空頭部位總合 (C)多空部位加總 (D)多空部位差額

4. 結算機構若以總額保證金制度計算結算保證金，則結算會員所繳保證金為未平倉之：(A)多頭部位總合 (B)空頭部位總合 (C)多空部位加總 (D)多空部位差額

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