證照證券交易相關法規與實務

80. 轉換公司債持有人請求轉換，發行人或其代理機構於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)次一營業日 (D)次二營業日

81. 公開發行公司公告之財務報告，有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額5%以上者，應重編財務報告，並重行公告？(A)一百萬元 (B)一千萬元 (C)五千萬元 (D)一億元

82. 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何機關申報？(A)行政院金管會(B)財政部(C)臺灣證券交易所(D)中央銀行

83. 所謂「股務」不包含下列哪一項？(A)辦理股票之過戶(B)辦理召開股東會之事項(C)辦理現金增資股票之事項(D)發佈關於股票之研究報告

84. 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？(A)證券業(B)金融業(C)保險業(D)選項A、B、C皆是

85. 股票買賣以每股面額幾元，多少股為一交易單位？(A)十元，一百股 (B)十元，一千股 (C)一百元，一百股 (D)一百元，一千股

86. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為：(A)政府公債(B)外國政府發行之政府公債(C)國際組織發行的債券(D)公營行庫所發行之金融債券

87. 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？(A)臺灣證券交易所(B)證券商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)各證券經紀商

88. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費：(A)不得請求返還(B)由臺灣證券交易所依其當年度實際上市月數比例核算退還(C)僅得退還十二分之一(D)至多退還二分之一

89. 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約經主管機關核准後幾個月內未能依規定完成股票公開銷售者，其上市案應予以註銷？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月

90. 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A)發行特別股者(B)股票超過票面金額發行者(C)申請事項事後變更補正者(D)申請事項

91. 下列何選項並非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事？(A)證券主管機關之職員雇員(B)全權委託投資之同一委任人（非政府基金）對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個以上全權委託帳戶(

92. 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？(A)臺灣證券交易所(B)行政院金管會(C)財政部(D)經濟部

93. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？(A)當面委託(B)電話委託(C)書信或電報委託(D)選項A、B、C皆是

94. 質權人向參加人申請簽發單式存摺後，最快何時可以拿到單式存摺？(A)3 天後 (B)5 天後(C)不確定，視集保作業時間而定 (D)當天

95. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票？(A)特別股票 (B)庫藏股票 (C)標的股票 (D)管理股票

96. 境內華僑或外國人投資國內證券，其欲委託櫃檯買賣證券商辦理開戶手續時，應依照下列何種程序辦理？(A)比照本國人開戶之規定辦理(B)檢附相關核准文件，專函函報櫃檯買賣中心同意後，始得開戶(C)檢具

97. 發行公司申請股票上櫃，其最近二個會計年度營建毛利占總毛利多少比例以上，應適用櫃檯中心對建設公司申請上櫃之補充規定予以評估？(A)百分之二十 (B)百分之三十(C)百分之四十(D)百分之五十

4. 交易性商業本票與融資性商業本票的差異為：(A)到期期間的長短 (B)發行人信用的不同 (C)是否有自償性質 (D)金額的大小

5. 下列哪一項不屬於產業風險？(A)修改獎勵投資條例 (B)儲蓄率提高 (C)政府成立大汽車廠 (D)成立南部科學園區

6. 公司債的市場價格主要受下列何者影響？(A)市場利率 (B)票面利率 (C)央行貼現率 (D)一年期定存利率

7. 下列敘述何者正確？(A)市場性（Marketability）為金融資產的特性，不為實質資產的特性(B)就長期而言，股票報酬率必定為 15%(C)由於股票風險比債券高，因此投資股票的長期與短期績效

8. 債券存續期間越長，價格風險越：(A)大 (B)小 (C)一樣 (D)無法比較

9. 一般發行擔保公司債，擔保機構主要為：(A)投資信託公司 (B)承銷商 (C)銀行 (D)票券公司

10. 當預期利率下跌時，投資人的公債操作策略為：(A)將面額大的公債換成面額小的公債 (B)將票面利率低的公債換成票面利率較高的公債(C)將短期公債換成長期公債 (D)持有原來的公債不變

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