41、 （ ） 比較集中市場與店頭市場，下列敘述何者錯誤？(A) 前者為競價買賣；後者為議價買賣 (B) 公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新台幣三億元以上 (C) 兩者皆受證券交易法規
42、 （ ） 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理人之何時之基金淨資產核算？(A) 到達前一營業日 (B) 到達當日之營業日 (C) 到達次一營業日 (D) 到達日起計算之
90、 （ ） 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？(A) 已公開發行之投信事業 (B) 實收資本額達一百億元以上之非屬金融業之上市（櫃）公司 (C) 已上市（櫃）之期貨商 (D) 以上
23、 （ ） 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？(A) 不得超過35人 (B) 不得超過50人 (C) 不得超過100人 (D) 不受限
24、 （ ） 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？(A) 主管機關得訂一期限要求履行，未履行者廢止其營業之許可 (B) 主管機關得聲請強制執行 (C) 主管機關得以命令停止業務 (D) 相對
45、 （ ） 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，行政院金管會並得視情節輕重，為何處分？(A) 警告 (B) 命令該證券投資信託事業解除其
92、 （ ） 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？(A) 應與委託人簽訂融資融券契約 (B) 應依開戶條件辦理徵信 (C) 應開立信用交易帳戶 (D) 開戶條件由行政院金管會擬訂
27、 （ ） 關於股東提案權下列敘述何者為非？(A) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案 (B) 以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案 (C) 公告受理股東
93、 （ ） 臺灣證券交易所有價證券普通交割之買賣，應如何辦理交割？(A) 應於成交日後第一營業日辦理交割 (B) 應於成交日後第三營業日辦理交割 (C) 應於成交日後第二營業日辦理交割 (D) 應