79、 （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
15、 （ ） 短線交易係指下列何者行為？(A) 在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行
29、 （ ） 關於公開發行公司設置審計委員會，下列敘述何者正確？(A) 至少每月召開一次 (B) 應由全體獨立董事組成 (C) 審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意 (D) 選項ABC皆
31、 （ ） 上市或上櫃公司發行公司債、轉換公司債，或附認股權公司債，除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外，最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者，申報生效期
32、 （ ） 關於公開發行公司設置獨立董事之規定，下列敘述何者有誤？ (A) 獨立董事人數不得少於二人，且不得少於董事席次五分之一 (B) 獨立董事均解任時，公司應自事實發生之日起三十日內，召開股東
80、 （ ） 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A) 最高七年以下有期徒刑 (B) 最高五年以下有期徒刑 (C) 最高三年以下有期徒刑 (D) 最
33、 （ ） 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？(A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意 (B) 代表已發行股份總數過
82、 （ ） 下列敘述何者錯誤？(A) 有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (B) 發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情
37、 （ ） 下列關於證券商設置分支機構之敘述，何者正確？(A) 證券商營業滿一年，始得申請 (B) 每增設一家分支機構，應增提營業保證金一千萬元 (C) 每增設一家分支機構其實收資本額應增加新臺幣
83、 （ ） 下列何者為是？(A) 依證券交易法規定買回之股份均應於六個月內辦理變更登記 (B) 買回股份除可供質押外，不得享有股東權利 (C) 上市櫃公司除依證券交易法第二十八條之二買回股份之方式
17、 （ ） 金融機構兼營證券業務應：(A) 依兼營種類指撥相同數額之營運資金 (B) 另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司 (C) 只要銀行本身資本額合乎標準即可 (D) 應在銀行原資本額
84、 （ ） 申請經櫃買中心同意上櫃，以國內股票為標的之認購（售）權證，其標的證券市值之標準為何？(A) 新臺幣二十億元以上 (B) 新臺幣四十億元以上 (C) 新臺幣五十億元以上 (D) 新臺幣六