66、 （ ） 下列敘述何者為非(A) 投信事業應將基金資產交由基金保管機構保管，不得自行保管 (B) 信託業兼營證券投資信託業務私募之基金得自行保管 (C) 信託業兼營證券投資信託業務募集之基金無須
06、 （ ） 為因應電子科技時代之潮流，鼓勵股東參與股東會之決議，公司法有何便利股東表決權行使之措施？(A) 股東得以書面或電子方式行使表決權 (B) 公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規定，載
67、 （ ） 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？(A) 是由外國銀行擔任保管人 (B) 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C) 發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D) 可表彰持有一定數量之
07、 （ ） 公開發行股票之公司辦理股票私募之程序，下列敘述何者正確？(A) 應經董事會特別決議 (B) 得以臨時動議說明特定人之選擇方式 (C) 須於股東會召集事由說明訂價合理性 (D) 私募之必
08、 （ ） 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證，何時可以上市上櫃買賣？(A) 於發行公司或其代理機構同意之日 (B) 於主管機關核准之日 (C) 於主管機關核准後七日 (D) 於向股東交付之
10、 （ ） 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？(A) 上市或上櫃公司應發行員工認股權憑證 (B) 單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元 (C) 公開發行公司如擬以低於市價之認股
11、 （ ） 發行人之職員，曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之
71、 （ ） 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用？(A) 個股收盤前10 分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1 元者 (C) 初次上市普通股採無升降幅度限
72、 （ ） 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權，下列敘述何者正確？(A) 非經章程特別訂定，否則原有股東不得放棄其優先認購權 (B) 原有股東持有股份按比例不足分認一股之部分，該股東即
14、 （ ） A上市公司董事甲之下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？(A) 甲於取得A公司配發之股票股利滿三個月時，將該股票股利賣出獲利 (B) 甲買進A公司發行但未掛牌上
73、 （ ） 下列敘述何者有誤？(A) 母子公司得免編製合併財務預測報表 (B) 財務預測得經會計師核閱 (C) 自願公開財務預測者，應於公開日起二日內公告申報財務預測 (D) 因會計師事務所內部調
03、 （ ） 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊，應予查核，調查實況，向誰提出報告？(A) 報告意見於股東會 (B) 報告意見於董事會 (C) 報告意見於董事 (D) 報告意見於
04、 （ ） 股份有限公司每屆第一次董事會，原則由何人召集之？(A) 前屆之董事長召集之 (B) 本屆之監察人召集之 (C) 所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D) 五分之一以上當選之董事，報經