44、 （ ） 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業，其受理詢價圈購之對象不包括下列何者？(A) 外資專業投資人 (B) 本國法人 (C) 未成年人 (D) 證券投資信託事業募集之證券投
46、 （ ） 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？(A) 合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B) 合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C) 合併契約須經參與合併之各
47、 （ ） 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制，下列何者為非？(A) 原則上不得兼任其他證券商之任何職務 (B) 因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事 (C) 因投資關
50、 （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之
51、 （ ） 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無
55、 （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用，不包括下列何種情形？(A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C
58、 （ ） 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A) 證券受託買賣，應如期與委託人履行交割 (B) 委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約 (C) 委託人違約時，證券商應依契
59、 （ ） 有關借券，下列何者錯誤？(A) 借券人需依約定期限方可返還借券 (B) 定價交易及競價交易之出借人於出借滿十個營業日後，方得向證交所提出還券申請 (C) 出借人無提前還券要求時，借券人
60、 （ ） 依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何處理？(A) 於轉換辦法中訂定轉換期間 (B) 承銷契約中約定暫停過戶期間 (C) 一律限制發行後六
61、 （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？(A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉