證照證券交易相關法規與實務 52 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

18、（）非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：(A) 一個月 (B) 十五日 (C) 十日 (D) 五日

87、（）自營商辦理櫃檯買賣中心之零股應買應賣，委託申報量不得超過？(A) 無限制 (B) 九十九萬九千九百九十九股 (C) 九百九十九股 (D) 以上皆非

88、（）投資人至經紀商辦理質權設定申請時，設質申請書上應蓋有哪些章？(A) 出質人集保帳戶原留印章 (B) 出質人任意章 (C) 出質人、質權人集保帳戶原留印章 (D) 質權人集保帳戶原留印章

41、（）公開發行公司發放股東會紀念品，以幾種為限？(A) 一種 (B) 二種 (C) 三種 (D) 法令並無限制

89、（）只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：(A) 華僑 (B) 外國人 (C) 大陸地區人民 (D) 證券商之董事、監察人

42、（）某上櫃公司已發行股份總數為三千萬股，而該公司股東某甲本身持有股數有二十萬股，甲並為董事之候選人，則甲之徵求委託書受託代理人可代理股數之上限為多少股？(A) 二十萬 (B) 三十萬 (C

90、（）申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准，下列何者無須將其持股依規定委託集中保管？(A) 董事 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 持股百分之十以上之股東

91、（）下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍？(A) 與其他證券自營商之買賣 (B) 與客戶為一次交易在一百單位以上買賣 (C) 證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買

19、（）公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？(A) 五日內 (B) 十五日內 (C) 三十日內 (D) 六十日內

92、（）投資人進行當日沖銷時：(A) 須付融資利息 (B) 可賣融券利息 (C) 須付融券利息 (D) 不必付融資利息

93、（）向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限？(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C) 百分之四 (D) 百分之七

43、（）委託人不按期履行交割代價或交割證券者，即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之多少比率？(A) 5% (B) 10% (C) 2% (D) 7%

20、（）員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年？(A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年

44、（）上市特別股發行總額低於多少者，證交所應報經主管機關終止其上市？(A) 十億元 (B) 八億元 (C) 四億元 (D) 二億元

21、（）非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外，所受委託之人數不得超過幾人？(A) 十人 (B) 三十人 (C) 五十人 (D) 不限制

94、（）變更指定年度設質之孳息領取人時，應由何人提出申請？(A) 原領取人 (B) 出質人 (C) 質權人 (D) 發行公司或其股務代理

22、（）某認購權證資料如下，執行價八十元，目前標的商品收盤價為八十五元，權證價格二十三元，對沖率（Delta）為零點六，投資人買入此權證的最大可能損失為：(A) 十二元 (B) 三元 (C)

45、（）一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均達多少者？(A) 10%以上 (B) 6%以上 (C)

23、（）公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之？(A)

95、（）管理股票上櫃公司依證券交易法第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A) 負一倍 (B) 負一點五倍 (C) 負二

96、（）證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？(A) 只能向證券交易所申請 (B) 有價證券所有人不得委託證券商辦理 (C) 標借之有價證券應限於存放於集保事業保管帳戶之有價證券

97、（）假設小白融資買進A 股票五千股，當日股價每股為七十元，且融資比率為六成，則融資金額為多少？(A) 二十一萬元 (B) 二十三萬元 (C) 十八萬元 (D) 十六萬元

46、（）證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：(A) 一倍及三個月 (B) 二倍及六個月 (C) 四倍及一年 (D) 六倍及一年

98、（）某封閉式基金每單位淨值為18 元，市場交易價格為20 元，則此封閉式基金為：(A) 折價11.11% (B) 溢價11.11% (C) 溢價10.00% (D) 折價10.00%

24、（）公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A) 二家 (B) 三家 (C) 五家 (D) 六家

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