證照證券交易相關法規與實務 50 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

72、（）證券金融公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，以各該日收盤價格為計算基礎，將其權值與股價漲跌差額合併計算，若使整戶擔保維持率低於百分之一百二十時，即通知委託人補繳

98、（）關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度

22、（）證券商辦理有價證券買賣融資融券者，應增提多少金額之營業保證金？(A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣三千萬 (C) 新臺幣五千萬 (D) ABC選項皆非

05、（）在公司買回股份期間，若經理人賣出其股份，將處多少金額之罰鍰？(A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元

23、（）證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會

06、（）證券承銷商競價拍賣有價證券之發放，應於有價證券發放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理？(A) 十五天 (B) 一個月 (C) 四十五天 (D) 二個月

24、（）普通股股票須上市滿多久期間，始符合得為融資融券股票之要件？(A) 三個月 (B) 半年 (C) 一年 (D) 不限期

99、（）關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 所有因而受有損害之投資人 (B) 限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交

07、（）公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日

73、（）在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少？(A) 兩千萬個單位以上 (B) 三千萬個單位以上 (C) 五千萬個單位以上 (D)

74、（）公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 十五日

25、（）證券投資顧問事業最低實收資本額為：(A) 一千萬元 (B) 二千萬元 (C) 三千萬元 (D) 四千萬元

26、（）發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件，須符合以下何者規定？(A) 擔保品應以上市、上櫃或興櫃股票為限 (B) 申報時擔保品價值不得低於原定發行之公司債應負擔本息之150

27、（）依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」，公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報？(A) 每月五日前 (B) 每月七日前 (C) 每月十日前 (D) 每月十五日前

100、（）變更指定年度設質之孳息領取人時，應由何人提出申請？(A) 原領取人 (B) 出質人 (C) 質權人 (D) 發行公司或其股務代理

28、（）公開申購配售制度，假設有一投資人擬申購以三張為一配售單位，每股承銷價六十元之上市股票，請問其最多申購張數？(A) 三張 (B) 二張 (C) 一張 (D) 四張

08、（）證券投資信託基金之會計年度起始日，除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外，為：(A) 一月一日 (B) 七月一日 (C) 三月一日 (D) 九月一日

29、（）目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何？(A) 發行海外公司債 (B) 將已發行之股票申請於國外證券市場交易 (C) 參與發行海外存託憑證 (D) ABC選項皆是

09、（）對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年以下有期徒刑？(A) 十年以下 (B) 七年以下 (C) 五年以下 (D) 三年以下

75、（）公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？(A) 三日內 (B) 五日內 (C) 七日內 (D) 九日內

30、（）發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？(A) 二日 (B)

76、（）下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段？(A) 8：30～9：00 (B) 9：30～9：50 (C) 11：30～11：50 (D) 13：35～13：50

31、（）下列敘述何者為非？(A) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式 (B) 上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷 (C) 轉換公司債之償還

10、（）依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖(A)

32、（）我國財務預測公開制度，係採：(A) 強制公開 (B) 自願公開 (C) 營運虧損必須強制公開 (D) 選項

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