證照證券交易相關法規與實務 48 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

09、（）證券商需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約者為：(A) 僅限證券經紀商 (B) 僅限證券自營商 (C) 僅限證券承銷商 (D) 證券經紀商及自營商

54、（）上市公司於現金發行新股時，主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少，以時價向外公開發行？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十

10、（）證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得帶客戶保管

11、（）依證券交易法規定，公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%

81、（）證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元？(A) 五百萬元 (B) 一千萬元 (C) 一千五百萬元 (D) 二

55、（）有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A) 十日 (B) 二十日 (

82、（）證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少(A) 1% (B) 5% (C) 10% (D) 20%

56、（）發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D

83、（）證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A) 百分之二十 (B) 百分之十 (C) 百分之五 (D) 百分之一

57、（）下列敘述何者為非？(A) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式 (B) 上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷 (C) 轉換公司債之償還

84、（）證券投資信託事業經核發營業執照後，應於多久內申請募集符合主管機關規定之證券投資信託基金？(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 一年

58、（）發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A) 公司負責人 (B) 於公開說明書上簽名之主辦會計 (C) 財報之簽證會計師 (D

12、（）集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者，其申報買賣之數量，以多少單位為一交易單位？(A) 一百 (B) 一千 (C) 五千 (D) 一萬

85、（）證券投資信託事業對於所募集資金的用途，下列何者為合法用途？(A) 放款 (B) 銀行存款 (C) 對上市股票融券放空 (D) 投資於聯電發行公司債的金額超過該基金的百分之十

59、（）股票承銷公開抽籤之電腦作業，由那一機構負責？(A) 凌群電腦公司 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商公會 (D) 行政院金融監督管理委員會

60、（）公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)

61、（）甲股票價格二百元，認購權證二十元，則認購權證之漲幅上限為：(A) 五十二元 (B) 四十四元 (C) 二十六元 (D) 三十四元

13、（）證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議，其仲裁方式為？(A) 強制仲裁 (B) 約定仲裁 (C) 任意仲裁 (D) 協議仲裁

62、（）採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十

86、（）證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？(A) 二個月內 (B) 三個月內 (C) 四個月內 (D) 六個月內

87、（）證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司

64、（）外國債券於集中交易市場之買賣，利息之計算應自本期起息日起至何時止？(A) 委託人向證券商辦理交割日前一日 (B) 交割日 (C) 債券到期日 (D) 委託人申報賣出日

65、（）目前我國認購權證之存續期間為：(A) 三個月以上一年以下 (B) 六個月以上二年以下 (C) 九個月以上二年以下 (D) 一年以上二年以下

66、（）目前在臺灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：(A) 買入者繳交千分之一 (B) 賣出者繳交千分之一 (C) 買入者繳交千分之三 (D) 賣出者繳交千分之三

14、（）依公司法規定，公司已先彌補虧損及繳納稅金後，必須再作下列何事項後，才能分派股息及紅利？(A) 提撥特別盈餘公積 (B) 提撥法定盈餘公積 (C) 發放董監酬勞 (D) 先償還債務

11479 首頁上一頁 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 下一頁尾頁