89、 （ ） 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源，並「不」包含以下哪一項？(A) 以公開方式向證券所有人借入證券 (B) 向各行局庫或本身發行公司債、商業本票 (C) 經由證券交易所或證券
68、 （ ） 在相同之發行條件下，以A 公司為標的股，若甲.認購權證隱含波動率為百分之五十五；乙.認購權證隱含波動率為百分之五十；丙.認購權證隱含波動率為百分之四十五，則權證權利金高低依序為：(A)
92、 （ ） 證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時，與買方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責買回原先賣出債券之交易，稱為：(A) 附買回交易 (B) 買賣斷交易 (C) 附賣回交易 (D) 約定
18、 （ ） 股份有限公司債券發行有無記名式者，債權人可否請求更改其類型？(A) 債權人得隨時改為記名式 (B) 債權人不得請求更改為記名式 (C) 公司停止過戶日五日前請求 (D) 可隨時請求公司
19、 （ ） 未上市或未上櫃公司，於何種情形之下，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額的百分之十，對外公開發行？(A) 首次辦理公開發行時 (B) 自設立登記後未逾五個完整會計年度 (C) 股
93、 （ ） 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A) 委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保，得拒絕
70、 （ ） 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無
21、 （ ） 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本在新臺幣十五億元者，原則上全體監察人所持有記名股票不得少於多少之公司股份總數百分比？(A) 百分之一 (B) 百分之一點五 (C) 百分之零點七
97、 （ ） 關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？(A) 監察人認為必要時，應先以書面敘明理由後，始能調查公司業務及財務狀況 (B) 監察人調查公司財務狀況，應經公司同意，始能委託會計師審核