25、 （ ） 下列敘述何者為非？(A) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式 (B) 上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷 (C) 轉換公司債之償還
99、 （ ） 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 五個營業日
50、 （ ） 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得為之？(A) 證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券商業同業公會 (C) 台灣證券交易所 (D) 金融
30、 （ ） 依據公司法關於庫藏股之敘述，下列選項何者為非？(A) 應於三年內轉讓於員工 (B) 不超過該公司已發行股份總數百分之十 (C) 不得享有股東權利 (D) 經董事會以董事三分之二以上之出
31、 （ ） 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？(A) 已在行政院金管會核定之外國證券市場主板上市者 (B
37、 （ ） 以下各項敘述何者為非？(A) 公開發行股票公司非經發行新股變更登記後，不得發行股票 (B) 公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東，得未經發行新股變更登記，先發行股票予持有人
39、 （ ） 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何？(A) 以漲或跌至當日參考價格百分之二為限 (B) 以漲或跌至當日參考價格百分之五為限 (C) 以漲或跌至當日參考價