1.依「銀行法」有關銀行經主管機關派員接管、勒令停業清理之規定,下列敘述何者正確?(A)銀行資本等級經列入顯著不足者,主管機關應自列入之日起九十日內派員接管(B)銀行經主管機關派員接管或勒令停業清理時
1.企業在實現其目標的過程中願意接受的風險程度,稱為下列何者?(A)風險偏好(risk appetite) (B)風險係數(risk correlation)(C)風險因應(risk response
2.甲銀行對 A 君有授信往來,依「銀行法」規定,下列何者不須納入 A 君之同一關係人?(A) A 君之配偶(B) A 君擔任董事長之企業(C) A 君之配偶擔任總經理之企業(D) A 君之姪子擔任董
5.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,主管機關若發現銀行委託之會計師有未足以勝任委託查核工作之情事者,得採取下列何種措施?(A)令銀行於次年度更換會計師辦理查核工作(B)令銀行
6.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行建立法令遵循主管制度,得指定一單位負責制度之規劃、管理及執行,該單位應隸屬於下列何者?(A)監察人 (B)股東會 (C)總經理 (D)
8.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行營業、財務保管及資訊單位於下列何種情形時,該月份仍須辦理專案自行查核?(A)已辦理一般自行查核 (B)內部稽核單位已辦理一般業務查核(
9.依「銀行業公司治理實務守則」規定,已選任獨立董事之銀行業,除經主管機關核准者外,應提董事會決議通過;獨立董事如有反對意見應於董事會議事錄載明之事項,下列何者非屬之?(A)重大之資產或衍生性商品交易
10.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,下列敘述何者錯誤?(A)金融控股公司及銀行業應確保金融檢查報告之機密性,其保密期限為五年(B)內部稽核單位辦理一般查核,其內部稽核報告、
11.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,下列何者不屬須聯名出具內部控制執行情形聲明書於主管機關指定網站辦理公告申報?(A)總經理 (B)總稽核(C)總機構法令遵循主管 (D)監
12.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,為加強銀行內部牽制防止弊端發生,銀行財務保管單位應至少多久辦理一次專案自行查核?(A)每一個月 (B)每三個月 (C)每六個月 (D)每
14.依「金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準」規定,運用自動櫃員機(CD/ATM)處理卡片交易時,卡片內含錄碼及資料中,下列何者不得儲存於自動櫃員機內?(A)交易序號 (B)有效期限 (C)使用
15.依「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」規定,金融機構作業委外涉及客戶資訊者,如簽訂契約時未訂有告知條款時,應以下列何種方式通知客戶委外事項?(A)口頭 (B)電話 (C)書面 (D
17.有關自動櫃員機補鈔作業,下列何者不符規定?(A)補鈔作業應由行員一人單獨執行(B)補鈔只更換鈔匣,不得在現場裝卸現金或點鈔(C)鈔匣換裝、故障排除、機器維修等,應於隱密安全情況下進行(D)設於營
19.依「金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點」規定,各金融機構應將指定之連絡單位、人員、簽章與傳真機號碼等資料,以書面通知下列何單位辦理登錄?(A)所在地調查局 (B)所在地治安機關(C)金融聯合徵信中