26.銀行核貸不動產設定抵押權之擔保放款案件,下列敘述何者錯誤?(A)擔保品不得為法令禁止或限制擔保者(B)擔保品依銀行訂定之鑑價標準鑑價(C)以未成年人名義之不動產提供擔保者,其核貸用途應符合未成年
27.有關授信業務,下列敘述何者正確?(A)墊付國內票款得提供非交易行為所產生之票據 (B)得以短期週轉金放款支應客戶長期資本性支出(C)大額客票不須事先辦理票信徵信 (D)提供擔保之動產須為價值穩定
30.有關出口託收業務,下列敘述何者錯誤?(A)應憑國內客戶提供之裝運單據辦理 (B)應收代收款項明細帳餘額應與總分類帳託收餘額相符(C)收妥入帳之出口所得外匯結售為新台幣者,應掣發其他交易憑證(D)
32.有關銀行辦理債、票券買賣業務,下列敘述何者錯誤?(A)買賣票券紀錄單應交主管覆核簽章 (B)交易更正明細表應註明更正或取消電腦交易原委(C)各筆交易款項之支付,均應經主管核准 (D)付款支票應以
33.有關新台幣資金操作,下列敘述何者有缺失?(A)風險評估報告未含票券 (B)買入之資產證券化受益證券納入限額控管(C)無信用評等之債券金額應與填報控管報表一致 (D)有價證券投資應設立有價證券投資
37.有關財富管理業務申訴之處理,下列何者非屬良好處理程序之要素?(A)應有獨立之單位或人員監督 (B)處理過程以口頭或書面紀錄均可(C)建立集中處理投訴之專責單位 (D)定期提供管理階層投訴方面之案
38.財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心,服務範圍可包括下列何者? A.所有銀行業務 B.兼營信託業務 C.其他保險、證券相關業務(A)僅 A、B (B)僅 B、C (C)僅 A、C (D) A、B
39.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之自律規範,公司員工應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明。與客戶進行交易時,都必須秉持公平公正且充分尊重對方,此行為乃屬何
41.有關證券自營商自行買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤?(A)買賣時注意效率,依市場概況自行判斷後執行買賣 (B)不得申報賣出未持有之有價證券(C)應注意勿損及公正價格之形成 (D)應視市場情況有