34.銀行稽核人員對「信託財產評審委員會」查核時,下列敘述何者錯誤? (A)信託財產每三個月評審一次 (B)信託財產評審報告定期報告董事會 (C)該委員會主席由督導信託部之主管擔任 (D)該委員會主席
35.信託業受託持有「每一員工福利儲蓄(或持股)信託」分別所投資股票合計數達該企業已發行股數至少多少百分比以上時, 即應申報主管機關備查? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之
37.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務
42.票券商辦理商業本票承銷業務,下列敘述何者錯誤? (A)應對發行公司詳實辦理徵信調查 (B)應查證發行公司發行計畫與償還財源 (C)應取具發行公司自行編制之財務報表,以決定承銷金額 (D)承銷之商
48.依「信用卡業務機構管理辦法」規定,當月應繳最低付款金額超過指定繳款期限一個月至三個月者,發卡機構應提列全部墊款金額多少比率之備抵呆帳? (A) 2% (B) 10% (C) 50% (D) 10
49.依主管機關規定,信用卡發卡機構對從事高額異常偽卡消費及從事融資變現異常消費行為之特約商店,應提報予下列何 者? (A)金融聯合徵信中心 (B)聯合信用卡中心 (C)警察局 (D)金融監督管理委員
52.銀行辦理消費金融業務之績效評估查核,下列何者有缺失? (A)應收帳款掛帳經適當層級核准 (B)應收、應付帳款設簿控管,且確實逐筆銷帳 (C)已轉銷呆帳之案件,其應收延展利息列為資產 (D)已結案
55.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,首次擔任國內營業單位之經理,除曾任內部稽核單位之 稽核人員實際辦理內部稽核工作一年以上者,應於就任前或就任後半年內參與稽核單位之查核實習