問題詳情

37.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤?
(A)員工接受禮品或招待時應申報
(B)推介商品不得以佣金多寡為考量
(C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量
(D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢

參考答案

答案:C
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增

用户評論

【用戶】Cypress Chou

【年級】大四下

【評論內容】銀行辦理財富管理業務應注意事項十一、第六點所稱內線交易及利益衝突之防範機制,其內容至少應包括下列事項:(六) 辦理本項業務人員之薪酬制度,應衡平考量佣金、客戶委託規劃資產之成長及其他因素,並不得以收取佣金多寡為考量推介商品,亦不得以特定利益或不實廣告,利誘客戶買賣特定商品。