1. 上市公司名稱變更換發股票,公司須召開股東會修改章程,並於股東會變更章程後 15 日內向主管機關申請為變更之登記。請問此處「主管機關」是指哪一個法律之主管機關?(A)公司法 (B)證券交易法 (C
3. 上市公司名稱變更換發股票,公司須召開股東會修改章程,並於股東會變更章程後 15 日內向主管機關申請為變更之登記。請問此處「主管機關」是指?(A)經濟部 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會 (
4. 非上市股票私人間直接讓受辦理現股過戶者,以下選項哪一項是不需要?(A)須讓受雙方填具過戶申請書 (B)須讓受雙方於股票背面簽名或蓋章(C)須檢附證券交易稅完稅證明 (D)須取得法院判決書或核准函
5. 辦理現股質權設定作業程序,以下哪一選項並非必要程序?(A)出質人及質權人須於質權設定通知書上蓋妥原留印鑑或簽名式及有關孳息之領取約定(B)出質人及質權人須於股票背面出讓人處及受讓人處蓋妥原留印鑑
6. 證券交易法第二十二條之二第一款規定,董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票之轉讓,應於轉讓前經主管機關核准或自申報主管機關生效日後向非特定人為之。此處「非特定人」是指:(A)公司員
7. 依證券交易法第二十五條規定,董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,應於每月五日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報,公司應於每月幾日以前彙總向主管機關申報?(A)一日 (B)五日 (
8. 金融控股公司之子公司內部人,其轉讓所屬金融控股公司股票時:(A)應與金融控股公司之內部人及其關係人,同受證券交易法之規範(B)內部人應受證券交易法之規範,關係人則不受證券交易法之規範(C)內部人
9. 公司實收資本額超過三億元、十億元以下者,全體監察人所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額(未設有獨立監察人):(A)百分之零點五 (B)百分之一(C)百分之零點五,且不得少於三十萬股
12. 股票換發可分為全面換發與部分換發二種,以下哪一個選項是屬於股票全面換發之一?(A)未滿一千股之零股合併換發 (B)公司減少資本之股票換發(C)股票毀損換發新股票 (D)因繼承需要分割股票之換發
18. 有關增資股票發放之作業,下列敘述何者錯誤?(A)質權設定中之股票所配發之股票,其股票所有人仍應為出質之股東(B)掛失中之股票所配發之股票股利,應俟接獲法院除權判決書後再行發給(C)公開發行公司
20. 公司辦理現金增資發行新股,有關發行認股之程序的敘述,下列何者錯誤?(A)公司除保留一定比例由員工承購外,應按照股東原有股份比例儘先分認(B)原有股東持有股份按比例不足分認一新股者,得合併共同認