27. 代辦股務機構之主管至少一人須有___年以上之股務作業實務經驗;其辦理股務之業務人員中應有三分之一以上具備相關資格,且不得少於五人。但辦理股務之業務人員符合資格已達___人者,不受前揭比例之限制
29. 私募有價證券再轉讓,應自該私募有價證券交付日起滿___年以上,且自交付日起第___年期間內,依主管機關所定持有期間及交易數量之限制,轉讓予符合資格之人。(A)三,三 (B)二,三 (C)一,三
33. 公開發行股票公司內部人轉讓持股予特定人,應依法完成申報並於規定之期限內完成轉讓,若 A 董事於 2 月 5 日(星期一)完成預定轉讓持股之申報,A 董事應於何日前完成轉讓,否則須重行申報?(A
34. 股票已上市(櫃)公司之董事、監察人、經理人,獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開或公開後幾個小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有
37. 所謂利用他人名義持有之定義,所具備之要件下列何者為非?(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票(B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益(C)該他人所持有股票之利益或
38. 依證券交易法之規定,公司內部人自取得其身分之日起六個月,於期間屆滿後始得轉讓其持股。某上市公司陳六原擔任該公司董事一職,因逢任期屆滿,經股東會改選後,當選為監察人,則其「持有期間」認定始點為何
39. 鴻海為上市公司,106 年股東常會訂於 106 年 6 月 22 日召開,依法應自何日開始停止股票過戶?(A)4 月 21 日 (B)4 月 22 日 (C)4 月 23 日 (D)4 月 2
41. 公開發行公司應於股東常會開會____日前或股東臨時會開會____日前,將股東會議事手冊及股東會議補充資料,製作電子檔案傳送至「公開資訊觀測站」。(A)30、15 (B) 20、10 (C) 2