1. 股東辦理股票掛失申請補發,於取得「除權判決書」後至股務單位申請補發新股票,請問「除權判決書」是向哪個單位申請?(A)台灣集中保管結算所 (B)發行公司所在地之法院(C)下單證券商 (D)發行公司
3. 辦理股票繼承過戶時,繼承人委託他人辦理者,有關規定何者有誤?(A)受託人不限定為本國國民(B)須提示受託人國民身分證及委託書(C)繼承人為大陸地區之人民應檢具財團法人海峽交流基金會驗證之繼承關係
5. 證券交易法第二十二條之二第一款規定,董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票之轉讓,應於轉讓前經主管機關核准或自申報主管機關生效日後,向非特定人為之。此處「非特定人」是指:(A)公司
11. 股東於停止過戶前向集保公司領回經消除前手之股票未辦理過戶者,於辦理過戶後,對於股東之現金股利,公司應如何處理?(A)由股東洽證券集中保管事業協調辦理(B)由公司洽證券集中保管事業協調辦理(C)
12. 公司於每年將分配予股東之股利,製發憑單辦理申報,其分配股利屬八十六年度以前者,公司應開立何種憑單?(A)各類所得扣繳暨免扣繳憑單 (B)股利憑單(C)緩課股票轉讓所得申報憑單 (D)稅額繳納憑
13. 股東辦理信託過戶時,應檢附信託契約或遺囑,以及稅務機關有關證明文件,此處所稱之「稅務機關有關證明文件」自益及他益信託均應檢附:(A)證券交易稅完稅證明 (B)遺產稅完稅或免稅證明書(C)統一編
14. 代表公司之董事,應將股東名簿備置於本公司或其指定之股務代理機構;違反者(A)處新臺幣1 萬元以上5 萬元以下罰鍰,連續拒不備置者,並按次連續處新臺幣2 萬元以上10 萬元以下罰鍰(B)處新臺幣
16. 公司如係採無實體發行股票時,某股東雖已開立證券商集保帳戶,其持有尚未換發之實體股票,應置於何種帳戶項下?(A)強制保管帳戶 (B)庫藏股專戶(C)登錄專戶帳下之「代保管明細」 (D)集保戶帳下
17. 有關股票轉讓過戶之規定,下列敘述何者錯誤?(A)上櫃股票場外轉讓,並不受證交法第150 條私人間直接讓受之規定(B)非上市股票私人間直接讓受,應檢附證券交易稅完稅證明(C)法院拍賣或強制執行之
18. 有關股票辦理質權設定,下列敘述何者正確?(A)孳息領取方式如約定為質權人領取,則股息可由質權人直接領取(B)員工現金認股限制轉讓期間之股票得辦理質權設定(C)股票停止過戶期間不得辦理股票設質及