3.上市上櫃公司,公司內部人申報預定轉讓持股後,未於期間內轉讓完畢,應如何處理?(A)須於轉讓期間屆滿次日,填寫「內部人申報轉讓持股未於限期內轉讓說明書」,申報未轉讓完成理由(B)須於轉讓期間屆滿三日
6.公司內部人股權轉讓之對象,分為非特定人及特定人,而有關「特定人」的定義,下列敘述何者有誤?(A)股票已上市公司,其受讓特定人限定為以同一價格受讓之該發行股票公司全體員工(B)股票已上櫃之公司,其受
9.股東會決議之內容,違反法令或章程者:(A)股東得自決議之日起三十日內,訴請法院撤銷其決議(B)股東得自決議之日起三個月內,訴請法院撤銷其決議(C)股東若無於法定期限內表示異議,其瑕疵即治癒(D)自
10.股東會表決權之計算,下列何者不計入總表決權數之內?(A)公司依法持有自己之股份(B)公司提存於法院之股份(C)被持有已發行有表決權之股份總數或資本總額超過1/3之從屬公司,所持有控制公司之股份(
14.公司分配現金股利時,其股東有開立數個全權委託投資保管劃撥帳戶(以下簡稱全權委託戶)及非全權委託投資保管劃撥帳戶(以下簡稱非全權委託戶)者,應如何辦理?(A)全部現金股利皆撥入股東本人帳戶(B)全
17.民營事業之股務單位辦理股東遺產之股票過戶登記時,未通知當事人繳驗遺產稅繳清或免稅證明書,即予受理者,其罰則為何?(A)處四千五百元以下之罰鍰(B)處九千元以下之罰鍰(C)處一萬五千元以下之罰鍰(
19.股東印鑑卡留存之通訊地址與集保結算所通知地址不符時,公司應以何者為準?(A)以股東印鑑卡記載之通訊地址為準 (B)以集保結算所通知地址為準 (C)以股東辦理異動之最新通訊地址為準 (D)以股東留
20.上市公司股票私人間之直接讓受,須受證交法第150條第3款規定限制,其數量不得超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不得少於多少期間?(A)三十天 (B)六十天 (C)三個月 (D)六個
21.公司受理國內可轉換公司債(CB)之債券持有人申請轉換為普通股作業時,若以發行新股交付者,股務單位應於投資人申請日起算幾個營業日內,將轉換標的股票撥入投資人保管劃撥帳戶?(A)一 (B)二 (C)
22.無實體發行之有價證券有下列何項情事者,應登載於集保結算所登錄專戶之「代保管明細」項下?(A)有價證券所有人尚有未繳所得稅款 (B)有價證券所有人尚未繳回實體有價證券 (C)尚待辦理繼承之股票 (