28. 大陸地區人民、法人、團體或其他機構於第三地區投資之公司,在臺灣地區投資所獲配之股利淨額或盈餘淨額,由扣繳義務人於給付時,按給付額扣取:(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)
29. 上市或上櫃公司辦理私募有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券,應自該私募有價證券交付日起滿___年後,先取具證券交易所或櫃檯買賣中心核發符合上市或上櫃標準之同意函,始得向金融監督管理委員會
31. 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者,委託書於股東會開會前應經公司之股務代理機構或其他股務代理機構予以統計驗證(自辦股務者,得由公司自行辦理),其驗證之內容何者為非?(A)委託書是否為該公司
32. 質權設定之股票孳息領取方式,於設質時有關質權設定申請書上兩造之約定,下列何者為非?(A)如約定質權人具領時,應由出質人加蓋原留印鑑或簽名式(B)如約定出質人具領時,應由質權人簽章(C)如約定出
35. 上市上櫃公司內部人免事前申報轉讓持股之數量,係指每一交易日轉讓持股未超過多少者,免予事前申報?(A)內部人(含關係人)加總共九千股 (B)內部人(含關係人)加總共一萬股(C)依人數計算每人九千
40. 員工認股權憑證須於執行權利日計算其所得,所稱「執行權利日」係指:(A)員工向公司申請執行認股權轉換日 (B)員工至銀行繳納認股股款日(C)公司將所認購之股票交付員工日 (D)公司向主管機關申報
42. 公開發行股票公司之獨立董事選舉,係採候選人提名制度,董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,下列何者不應列入獨立董事候選人名單?(A)提名股東於公告受理期間提出(B)提名股東
43. 有關現金認股,下列敘述何者有誤?(A)新股認購權利,得與原有股份分離而獨立轉讓(B)保留發行新股由員工承購新股認購權利亦可轉讓(C)公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留