15. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多久內改善？(A)一年內 (B)二年內 (C)三個月內 (D
16. 他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置哪些部門？(A)研究分析及內部稽核部門(B)研究分析、財務會計及內部稽核部門(C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門(D
17. 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司，可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務(C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構
21. 依期貨商管理規則之規定，下列何者係期貨商需備製之書面說明文件，以供客戶參考？(A)期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令(B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制(C)期貨交易所規章對應申
19. 下列有關期貨交易輔助人之敘述，何者正確？(A)除法令有特殊規定者外，原則上不得於期貨商處開戶，為自己利益之計算從事期貨交易(B)證券商依期貨商設置標準有關之規定，申請兼營期貨自營業務者，則得於
22. 下列敘述，何者正確？(A)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易(B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事(C)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用(D)期貨商得在
24. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者正確？(A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書(C)每季季末應製作對帳單(D)風險預告書之記載事項及格式由各
20. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者？ I.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證；II.運用期貨信託基金從事交易或投資；III.辦理境外期貨基金之募集及銷售
25. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪一項標準？(A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50%(C)無累積虧
21. 有關外國期貨經紀商在臺分支機構辦理期貨經理業務之規定，以下敘述何者錯誤？(A)該外國期貨經紀商總公司於本國係得經營全權委託期貨交易業務者(B)應指撥專用營運資金新臺幣一億元(C)應設置獨立部門
26. 期貨商聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件，並經下列何項程序，始得充任？(A)報董事會通過 (B)報同業公會審查(C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
22. 有關期貨交易輔助業務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)申請為期貨交易輔助人，以經營證券商業務者為限(B)證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務(C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招
28. 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？甲.拒絕其委託；乙.接受其委託但限制其交易數量；丙.接受其委託但提高保證金；丁.要求其提出適當擔保後得接受其委託