期貨交易法規

3. 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述，何者錯誤？(A)買方皆須支付權利金(B)賣方於買方要求履約時，皆有依選擇權約定履行之義務(C)買賣之標的物皆為期貨契約(D)若買賣雙方同意，皆可於到期前

4. 期貨交易所取得或處分不動產及設備，其每筆交易價格超過新臺幣多少金額者，應依所定取得或處分不動產及設備處理程序辦理？(A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)一億元 (D)二億元

3. 公司制期貨交易所之董事、監察人，由非股東之相關專家擔任者，至少：(A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一 (D)六分之一

4. 期貨交易所應繳存之營業保證金金額，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元

5. 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣：(A)二億元 (B)十億元 (C)二十億元 (D)四十億元

6. 下列何者為公司制期貨交易所得為之行為？(A)發行無記名股票 (B)於章程中限制股東最低出資額(C)遴選非股東之相關專家擔任董事 (D)於章程中限制股票轉讓之數量

7. 公司制期貨交易所之章程，除依期貨交易法之規定外，應依何種法律之規定？(A)證券交易法 (B)民法 (C)公司法 (D)商業團體法

5. 有關期貨商受託從事期貨交易時，所收受之款項及擔保品包括下列何者？ I.新臺幣；II.該結算機構所接受之外幣；III.公司債；IV.經主管機關核定之有價證券(A) I、II、III (B) I、I

8. 下列何者為會員制期貨交易所解散之事由？(A)董事會之決議 (B)會員只有九人(C)會員違約交割金額超過結算交割基金 (D)章程所定解散事由之發生

9. 會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費，各會員對於期貨交易所之責任，以其出資額之幾倍為限？(A)十倍 (B)二十倍 (C)五倍 (D)二倍

6. 原則上至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商，始得於開始營業後申請設置分支機構？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

10. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？(A)經濟部 (B)財政部 (C)國家發展委員會 (D)中央銀行

7. 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上至少須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分？(A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月

8. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十

11. 違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法等，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿幾年者，不得擔任會員制期貨交易所之發起人？(A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)六年

12. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金，則其運用購買政府債券之上限為何？(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元(C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元

9. 欲擔任期貨商下列何項職務，須同時取得專業資格及具備相關工作經驗？(A)期貨交易之自行買賣 (B)期貨交易之全權委託(C)期貨交易之自行查核 (D)期貨交易之內部稽核

10. 除期貨商管理規則另有特別規定外，期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，應依下列何者之規定保存之？(A)公司法及其相關法令 (B)商業會計法及其相關法令之規定(C)

11. 某最低實收資本額為新臺幣二億元之專營期貨經紀商，其業主權益低於多少金額時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫？(A)新臺幣八千萬元 (B

13. 期貨結算機構之負責人，包含下列何者？甲.董事長；乙.總經理；丙.監察人；丁.其他依法律規定應負責之人(A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁皆是

14. 期貨結算機構之最低實收資本額，下列何者正確？(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣六億元 (C)新臺幣十億元 (D)新臺幣十五億元

12. 下列有關期貨業務員之行為，何者符合期貨交易法規之規定？(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義，為交易人從事期貨交易(B)依交易人書面委託書指示，由其配偶為代理人代理下單(C)期貨業務員於自己

15. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算機構應將結算會員所繳交之何項款項，依自營與經紀分離處理？(A)結算保證金 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)賠償準備金

13. 期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易，下列何者錯誤？(A)得經由證券經紀商從事交易或投資(B)得經由證券交易輔助人從事交易或投資(C)得經由期貨經紀商從事交易或投資(D)期貨經理事業接受委任從

16. 依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放(C)期貨結算機構收取之

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