期貨交易法規

期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後，有下列何種情事者，主管機關得撤銷之？(A)不符公共利益(B)經期貨交易所申請(C)喪失經濟效益(D)選項ABC皆是

依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所製作之期貨交易行情表，其為選擇權契約者，應含下列何者相關的資訊？(A)交易標的(B)最後交易日(C)升降單位(D)履約價格

下列何者為公司制期貨交易所不得為之行為？(A)發行無記名股票(B)於章程中限制股東資格(C)遴選非股東之相關專家擔任董事(D)於章程中限制股票轉讓之對象

下列何者非屬期貨交易所管理規則所規定之業務人員？(A)從事期貨交易契約之設計與研究者(B)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者(C)內部稽核(D)會計人員

公司制期貨交易所於分派盈餘時，原則上應依：(A)先提法定盈餘公積，再提特別盈餘公積(B)先提特別盈餘公積，再提法定盈餘公積(C)僅提列主管機關所規定之法定盈餘公積即可(D)提列違約損失準備後，再提特別

下列何者不屬於期貨結算機構對於期貨結算會員之處分？(A)課以違約金(B)警告、停止或限制其於期貨結算機構進行結算、交割(C)終止期貨結算交割契約(D)情節重大者，得予以除名

依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序，下列敘述何者正確？(A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前(B)期貨交易人受償之順位在期貨結

期貨結算機構替結算會員進行結算交割前，應與其簽訂何種契約？(A)期貨結算交割契約(B)期貨集中交易市場使用契約(C)期貨交易受託契約(D)委託保管契約

甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？(A)中央銀行(B)期貨結算機構(C)期貨公會(D)期貨

證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者，至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？(A)三個月(B)半年(C)一年(D)二年

依期貨商管理規則之規定，期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，由下列何者訂定？(A)期貨交易所(B)主管機關(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(D)中華民國期貨業商業同業公會

本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元(B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣二億元(D)新臺幣四億元

有關證券經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨經紀商(B)期貨交易輔助人(C)期貨顧問事業(D)期貨經理事業

期貨商之資金不得運用於下列何者？(A)購買商業票據(B)購買政府債券(C)購買經財政部核定之短期票券(D)購買黃金

期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關並應限期令其改善？(A)交割結算基金(B)營業保證金(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額(D)最低實收資本額

有關符合一定資格條件之銀行可提供之期貨相關服務項目，不包括下列何者？(A)受理期貨經紀商開立客戶保證金專戶(B)擔任期貨交易之結算機構(C)擔任全權委託期貨交易業務之保管機構(D)擔任對不特定人募集之

有關期貨商財務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)流動資產總額不得超過流動負債總額(B)流動負債總額不得超過流動資產總額(C)負債總額不得超過資產總額(D)負債總額扣除期貨交易人權益後不得超過業主權益

依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以

期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，至少必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)一年(B)三年(C)五年(D)十年

期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？(A)調整後淨資本額(B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金(D)最低實收資本額

期貨商從事期貨交易，不得有以下何種行為？Ⅰ.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；Ⅱ.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事；Ⅲ.提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅Ⅰ、Ⅱ(B)僅Ⅱ、Ⅲ(

關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？(A)異動應由期貨商向金管會申報(B)異動應於五日內申報(C)業務員參加在職訓練不合格者得於一年內補訓一次(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣

如無正當理由，期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內，將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表，移交給訂有承受契約之其他期貨商？(A)二個營業日內(B)三個營業日內(C)五個營業日內(D)七個

下列有關期貨業務員之行為，何者符合期貨交易法規之規定？(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義，為交易人從事期貨交易(B)依交易人書面委託書指示，由其配偶為代理人代理下單(C)期貨業務員於自己家中以電

依期貨商管理規則之規定，有關期貨商內部稽核之下列敘述，何者為正確？(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定(C

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