證照金融市場常識

61. 資金剩餘者直接購買資金不足者所發行之有價證券(如:股票、政府公債、公司債、商業本票等)。謂之： (A)間接金融 (B)直接金融 (C)財務金融 (D)以上皆非

62. 資金剩餘者將剩餘之資金存入金融機構，金融機構再間接將此資金貸放給資金不足者或購買資金不足者所發行之有價證券。謂之： (A)間接金融 (B)直接金融 (C)財務金融(D)以上皆非

63. 金融市場的功能，包括下列何者？ (A)調度資金供需，提高資金分配效率 (B)減少尋求訊息成本，降低交易之不確定性 (C)作為中央銀行貨幣政策的參考 (D)以上皆是

64. 下列何者為我國證券交易法所稱有價證券？ (A)政府債券 (B)公司股票 (C)公司債券 (D)以上皆是

65. 期貨交易，指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之下列何種契約之交易？ (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (

66. 下列何者非為健全的金融市場所需之條件？ (A)金融商品的價格不透明 (B)大量的儲蓄資金供給 (C)多樣化的交易工具 (D)健全的銀行制度與中央銀行

67. 有效率的金融市場所需條件為？ (A)金融廣度 (B)金融深度 (C)金融彈性 (D)以上皆是

68. 下列何者非為金融中介的功能？ (A)降低融資成本 (B)降低融資風險 (C)提高資金流動性 (D)證券產品少樣化

69. 金融中介機構（financialintermediation）依其本身的信用條件，發行債務憑證向資金供給者取得資金，再將資金貸放給資金需求者，完成資金移轉的融通方式，謂之： (A)直接金融 (

70. 資金需求者藉由原始證券（例如股票、債券或票券）的發行（或稱承銷），並透過市場交易（經紀或自營），撮合資金供需雙方完成資金交易的融通方式，謂之： (A)直接金融 (B)間接金融 (C)財務金融

71. 下列何者屬金融市場？ (A)銀行市場 (B)票券市場 (C)證券市場 (D)以上皆是

72. 下列何者非屬行政院金融監督管理委員會之主管業務？ (A)金融控股公司 (B)證券業 (C)金融支付系統 (D)期貨業

73. 有關發行市場「私募」制度，何者正確？ (A)招募對象不受限制 (B)招募人數不受限制 (C)必須向特定人招募 (D)私募發行的成本通常高於公開發行的成本

74. 股票的本益比係指： (A)股價/每股盈餘 (B)每股盈餘/股價 (C)股價/每股股利 (D)股價/每股淨值

75. 下列何者為散戶最常使用之申購股票方式？ (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽特定人承銷 (D)公開申購

76. 民國100年12月30日開始施行的金融消費者保護法，其主管機關為？ (A)財政部 (B)法務部 (C)公平交易委員會 (D)金融監督管理委員會

77. 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售，下列何者不是合法的銷售機構？ (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)資產管理顧問公司 (D)證券經紀商

78. 下列何種類型的基金適合短期資金停泊的投資人？ (A)股票型基金 (B)貨幣市場基金(C)固定收益型基金 (D)保本型基金

79. 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金，稱之發行： (A)美國存託憑證(ADR) (B)臺灣存託憑證(TDR) (C)全球存託憑證(GDR) (D)歐洲可轉換公司債(ECB)

80. 下列何者是店頭衍生性金融商品之特性？ (A)集中競價 (B)定型化合約 (C)買賣雙方直接交易 (D)以上皆非

81. 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊？ (A)臺灣證券交易所 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)臺灣

82. 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易？ (A)專營期貨經紀商 (B)兼營期貨經紀商 (C)期貨交易輔助人 (D)金融資訊服務公司

83. 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，

84. 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？ (A)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位

85. 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制： (A)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均

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