44下列有關金融中介機構之資產轉換功能的敘述，何者錯誤？(A)金融中介機構發行初級證券取得資金，而投資於次級證券(B)壽險公司出售壽險保單取得資金，而投資於股票(C)商業銀行出售定期存單取得資金，而貸
46下列對公司組織的說明，何者正確？(A)我國證券集中保管事業之組織，分為會員制及公司制(B)證券交易所之組織可分為會員制及公司制(C)證券投資顧問公司之組織以合作社及公司為限(D)證券投資信託公司相
50下列對保險業的敘述，何者錯誤？(A)保險公司在保險契約成立時，有保險費之請求權；在承保危險事故發生時，依其承保之責任，負擔賠償之義務(B)同一保險業不得兼營財產保險及人身保險業務(C)可將資金供給
2依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責?(A)1 年以下有期徒刑、
3依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責?(A)1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180
4證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載，應負下列何項刑責?(A)1 年以上 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金(B)1 年以下有期徒刑、
5依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責?(A)處 1 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(B
9.依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時，可處：(A)1 年以上 7 年以下
10違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在中華民國境內從事或代理投資顧問境
11依據證券投資信託及顧問法規定，下列何種行為可處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 1 百萬元以上 5 千萬元以下罰金？(A)未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務
12未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務，其罰則為以下何者?(A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金(B)處一