60.一投資者買進區間 2%~6%的 3 年期區間計息債券(指標利率落入該區間才計息)共 500 萬，票面年利率 5%，若本期指標利率半年內(180 天)有 45 天未落入該區間，請問投資者本期可收到
40.一本金為 1,000 萬之利率交換，每半年交換一次，以 3%交換 TAIBOR+1%，如果 TAIBOR 利率是 1.8%，此利 率交換之現金流量為何？ (A)買方支付賣方 20,000 (B)
2.銀行向一般客戶提供結構型商品服務時，如客戶一年內辦理衍生性金融商品交易比數低於幾筆，年齡為幾歲以 上，銀行不得以當面洽談、電話或電子郵件寄發說明書等方式進行商品推介？ (A) 5 筆；65 歲 (
3.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶銷售結構型商品，該客戶應具 備之資歷，下列敘述何者不符規定？ (A)客戶聲明曾承作或投資保證金交易等商品 (B)客戶曾在該銀行
4.本國銀行國外分行與專業機構投資人以外之境外法人辦理衍生性金融商品交易，應向下列何者報送客戶衍生性 金融商品交易額度？ (A)金融監督管理委員會 (B)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (C)財團法
5.指定銀行受理個人或團體辦理金額價值多少以上之結購、結售外匯，應於確認交易相關證明文件無誤後，於訂 約日立即將相關資料傳送中央銀行外匯局？ (A)等值十萬美元 (B)等值五十萬美元 (C)等值一百萬
8.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行應依商品屬性評估結果，於結構 型商品客戶須知及產品說明書上以顯著之字體，標示下列何者？ (A)該商品之商品風險程度 (B)該商品
9.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，結構型商品於到期或依合約條件提前到期時，客戶若可取回原 計價幣別本金之多少比率，係屬保本型結構型商品？ (A) 70% (B) 80% (C) 90% (
10.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向專業機構投資人或高淨值投資 法人以外客戶提供複雜性高風險商品交易之相關敘述，下列何者錯誤？ (A)屬匯率類之複雜性高風險商品
11.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行辦理衍生性金融商品推介工作之 經辦及相關管理人員應具備之資格條件，不包括下列何者？ (A)持有衍生性金融商品相關之國際業務執照
12.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶提供外匯保證金交易之槓桿倍 數，下列何者正確？ (A)以一倍為限 (B)以二倍為限 (C)以三倍為限 (D)由各銀行於評估風
13.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，結構型商品產品說明書之商品及交易條件應記載事項，下列何 者錯誤？ (A)交易延後到期之約定 (B)連結標的類別或資產 (C)計價幣別到期本金保本率 (D
14.指定銀行與國外銀行(如外商銀行香港分行)辦理新臺幣匯率選擇權業務之規範，下列敘述何者錯誤？ (A)得辦理陽春型(Plain Vanilla)選擇權 (B)未經許可得辦理新臺幣匯率選擇權組合式商品
15.依銀行業辦理外匯業務管理辦法規定，指定銀行之承作對象為非屬專業機構投資人之國內法人專業客戶時，客 戶得承作下列何種外匯信用衍生性商品？ (A)信用結構型商品 (B)擔任信用風險買方 (C)擔任信
19.下列何項非屬第二層級公允價值衡量資訊？ (A)相同資產負債之非活絡市場公開報價 (B)類似資產負債之非活絡市場公開報價 (C)資產負債具可觀察輸入值，且由可觀察市場資料導出或證實之輸入值 (D)
20.有關銀行辦理結構型商品所收本金性質及會計處理之相關事項，下列敘述何者錯誤？ (A)結構型商品所收之本金，不屬於存款保險標的 (B)結構型商品所收之本金，若與嵌入式衍生性商品須分拆入帳，則本金部分