9. 以下哪項新金融商品免徵交易稅?(A)臺指期貨 (B)臺指選擇權 (C)認購權證 (D)不動產投資信託(REITs)
10. 有關債券存續期間之敘述，何者正確? 甲.是衡量現金流量之平均到期期間；乙.採用簡單平均之計算方式；丙.可用以衡量債券之利率風險(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
11. 下列敘述何者正確?(A)債券到期期限愈短，利率風險愈大 (B)債券的存續期間愈長，利率風險愈高(C)債券的票面利率愈低，利率風險愈低 (D)以上皆非
12. 小慧與某券商承作公債附賣回交易（RS），交易面額為 5,000,000 元，RS 利率為 4.10%，期間 90天，則到期時小慧須支付給券商多少金額?（忽略交易成本）(A)5,000,000
13. 假設有一債券的存續期間為 10，當時的殖利率（YTM）為 5%，請問當其 YTM 變動 1bp 時，該債券價格變動的百分比為何?(A)10% (B)200% (C)0.072468% (D)0
14. 投資者 A 買入某股票，每股成本為 40 元，他預期一年後可賣到 42 元，且可收到現金股利 5 元，則他的預期股利殖利率是：(A)12.5% (B)8% (C)7.5% (D)5%
15. 有一公司流通在外的普通股有 100,000 股，每股市價為 20 元，每股股利為 2 元，公司股利發放率為 40%，則此公司本益比為多少?(A)2.5 (B)4 (C)10 (D)50
16. KD 分析中，KD 值為 50 附近時，下列何者描述較正確?(A)超買區 (B)超賣區 (C)多、空頭力道平衡 (D)呈現鈍化現象
17. 有關趨向指標 DMI 的敘述，何者不正確?(A)由＋DI 線及－DI 線所形成 (B)可形成交叉買賣訊號之用(C)適用於中長期分析 (D)只考慮到收盤價
18. 在修正型的 OBV 公式中，以收盤價減去最低價，表示買方或賣方的力道何者較強?(A)買方 (B)賣方 (C)買賣雙方持平 (D)無法判斷
19. 關於移動平均線（MA）之切線斜率方向，下列描述何者正確?(A)切線斜率為負代表較樂觀 (B)切線斜率為正代表較悲觀(C)切線斜率為正代表較樂觀 (D)切線斜率為負沒有任何意義
20. 股價由 90 元下跌至 60 元，其強勢反彈滿足點的位置約為：(A)60 元附近 (B)70 元附近 (C)80 元附近 (D)90 元附近
21. 14 日內股票上漲累計家數 80 家，14 日內股票下跌累計家數 90 家，則下列描述何者正確?(A)ADR＝ -10 (B)ADR＝2 (C)ADL＝0.5 (D)ADL＝ -10
22. 若今日股價指數為 120，24 日移動平均數為 125，則其乖離率為何?(A)6.25% (B)-6.25% (C)-4% (D)4%
23. 有關騰落指標（ADL）的敘述，何者不正確?(A)ADL 是以股票漲跌家數累積差值研判大盤走勢(B)ADL 的計算公式，其取樣的漲跌家數與 ADR 相同(C)ADL 能全面真實的反映股市的走勢方
24. 甲公司預期資產報酬率是 20%，該公司負債比率提高後，舉債的資金成本是 12%，將造成股東權益報酬率：(A)減少 (B)增加 (C)不變 (D)可能增加或減少
25. 衡量通貨膨脹水準的統計指標，最被普遍採用的是：(A)貨幣供給增加率 (B)消費者物價指數 (C)新臺幣發行額度 (D)生產者(躉售)物價指數
26. 若銀行之超額準備部位為正數，則表示當時之資金為：(A)寬鬆 (B)緊縮 (C)不一定 (D)選項ABC皆非
27. 從整體經濟、個別產業、個別公司來研判公司獲利能力，再探求股價的走勢，此種分析是：(A)趨勢分析 (B)技術分析 (C)K 線分析 (D)基本分析
28. 假設甲公司之淨利率為 5%、資產週轉率 1.2、自有資金比率 50%，請問目前該公司之股東權益報酬率為何?(A)4.5% (B)18% (C)12% (D)25.5%
29. 甲公司目前股價是 60 元，已知該公司預估每股稅後淨利為 2 元，每股銷貨收入約為 12.5 元，試求該公司目前市價／銷貨收入比倍數是多少倍?(A)4.8 (B)6 (C)10 (D)15
30. 實質匯率主要係考慮了下列何種因素?(A)貿易順差 (B)通貨膨脹 (C)經濟成長率 (D)利率
31. 以基本分析法來評估公司所隱含的真實價值時，所須考量的因素有： 甲.總體經濟面；乙.各類產業環境；丙.個別公司特質；丁.歷史股價；戊.歷史成交量(A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅丁、戊
32. 股票之個別風險為：(A)系統的、可分散風險(B)非系統的、可分散風險(C)系統的、不可分散風險(D)非系統的、不可分散風險
33. 有關風險分散的敘述，何者正確?(A)一個完全分散的投資組合，由於風險均已分散，其報酬率應等於無風險利率(B)完全分散風險的投資組合，並未能將所有風險消除(C)完全分散風險的投資組合，其報酬率應