18. 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人:(A) 無法從事交易(B) 僅可將資金匯至該交易所所在圈
22. 期貨商聘任總經理，應事先檢具規劃人還符合相關資格之證明文件，並經下列何項程序，始得充任?(A) 報董事會通過 (B) 報同業公會審查(C) 報主管機關審查 (D) 報期貨交易所審查合格轉報主管
23 回下列何者應負刑事責任?(A) 期貨商辦理客戶開戶時，末將風險預告書交付客戶簽幸存執(B) 期貨商明知客戶係證金專戶內之資金不足，且知悉、客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力峙，仍接受委
24. 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定，下列何者正確?(A) 業務員應於買賣委託書上簽章(B) 客戶以電話委託下草並有同步錄音存證時，業務員不需於買賣委託書上簽章(C) 業務員應於買賣委
25. 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤?(A) 應保存足以暸解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄(C) 應依洗錢防制法之
26. 對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述，以下何者為非?(A) 於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約(B) 期貨商對於新聞戶之委託人，應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏，且非俟完成
27 關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定，下列何者不正確?(A) 期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人(B) 期貨商應每月編製買賣報告書交付期貨交易人(C)期貨商向交易人收取之交易係證金應設置客
28. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確?(A) 不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證(B) 宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜，由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦
29 有關期貨交易輔助人得從事之業務，下列何者有誤?(A) 招攬期貨交易人從事期貨交易(B) 接受期貨交易人期貨交易之委託草並向期貨交易所下單(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶(D) 證券商申請經營者
32. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者，不得接受其委託開戶?(A) 年滿二十歲者(B) 受破產宣告經復權者(C) 法人委託開戶並提出該法人授權問戶之證明書者(D) 期貨主管機關、期貨交易所、期貨
34 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告，每月史淨值低於面額時，不得申請兼營期貨顧問事業?(A) 期貨經紀商及證券經紀商 (B) 證券經紀商及證券投資顧問事業(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業
35 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤?(A) 共同委任人數介於二至十五人之間(B) 共同委任者得同特包括法人及自然人(C) 共同委任人為法人峙，應以具公司法所
36 有關證券商經營期貨交易輔助業務，以下何者為非?(A) 應由專責部門辦理，及指派專人負責管理(B)其證券及期貨業務資格之業務員，得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務(C)業務員之異動，應
37 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者，以下何項行為正確?(A) 收受期貨交易人追繳之保證金 (B) 接受期貨交易人全權委託之交易(C) 洩漏期貨
38.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定，下列敘述何者正確?(A) 子期貨信託基金數不得少於五檔(B) 任一子期貨信託基金達成立條件時，該傘型期貨信託基金即可成立(C) 子期貨