期貨交易理論與實務

41.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?(A) 傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B) 組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制

42 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤?(A) 專營期貨信託事業取得營業執照後，未於一個月內申請募集期貨信託基金者，廢止其業務之許可(B) 除主管機關另有規定外，兼營期貨信

43. 下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定，何者有誤?(A) 期貨信託事業募集期貨信託基金，除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外，庭、於本期貨信託基金開始募集之日起三日前，依主管機

44. 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，配置多少經理人及業務員?(A) 經理人及業務員合計至少三人 (B) 經理人及業務員合計至少五人(C)配置過足及過任之經理人及業務員即可

45. 有關符合主管機關所定資格條件，得擔任期貨信託事業專業發起人之機構，不包括以下何者?(A)的信託業 (B) 金融控股公司 (C) 銀行 (D) 期貨商

46. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依規定申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多久時間內改善?(A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年

47. 依我國期貨交易法第一百零四條第二項之規定，下列何機關、機構或個人，應申報自己所進行交易之數量?(A) 期貨交易人 (B) 期貨交易所 (C) 期貨結算機構 (D) 期貨公會

48. 依我國期貨交易法之規定，有關內線交易之敘述，下列何者不正確?(A) 不包括與該消息相關之現貨交易 (B) 包括與該清息相關之期貨交易(C) 該消息足以影響期貨交易價格 (D) 有正當理由相信室

49. 下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公益;丙.促進自由市場，丁.維護市場秩序(A) 乙、丁 (B) 甲、乙 (C) 甲、丙 (D) 甲、丁

50. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中，由有關專家擔任並由理、監事會遴選者，其遴選辦法由下列何者訂定之?(A) 由全國期貨商業同業公會聯合會以章程訂定之(B) 由全國期貨商業同業公會聯合會之

1.新倉委託單與客戶所承擔的風險，其關係是：(A)不會增加客戶的風險(B)會增加客戶的風險(C)與客戶承擔的風險無關(D)選項ABC皆非

2.期貨交易能降低違約風險與何者有關？(A)期貨交易所(B)期貨結算機構(C)期貨經紀商(D)中央銀行

3.誰有權利調整保證金額度？(A)結算所 (B)結算會員(C)經紀商 (D)選項ABC皆是

4.下列有關「期貨營業員」之敘述，何者有誤？(A)為期貨經紀商之業務代表(B)因期貨操作難度高，故可代客操作(C)提供客戶所需市場價格資訊(D)接受客戶的委託單轉給發單人員並回報交易結果

5.下列何種期貨商品採「實物交割」？(A)CME日幣期貨 (B)CME幼牛（Feeder Cattle）期貨(C)CME歐洲美元期貨 (D)ICE美元指數期貨

6.下列何者不是 CBOT 的 T-Bond 期貨正確報價？(A)120-16.5/32(B)121(C)122-18/32(D)120-6/20

7. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所製作之期貨交易行情表，其為選擇權契約者，應含下列何者相關的資訊？(A)交易標的 (B)最後交易日 (C)升降單位 (D)履約價格

8. 下列何種標準得由主管機關視國內外經濟、金融情形及期貨交易所業務、章程與財務狀況調整之？(A)會員制期貨交易所的最低出資額標準 (B)公司制期貨交易所的最低實收資本額(C)會員制期貨交易

9.MSCI臺指期貨目前市價為265.1，若行情往上漲至275.8，客戶就想要買進，但買價不能高於275.9，請問客戶應以下列何種委託單來下單？(A)停損買單(B)停損賣單(C)停損限價買單

10.以下有關期貨交易者類別所須繳交保證金額度的比較，何者為真？(A)投機＞價差交易＞避險(B)投機＞避險＞價差交易(C)價差交易＞避險＞投機(D)避險＞價差交易＞投機

11.交叉避險之效果與下列何者之關係最為密切？(A)期貨之交割方式 (B)期貨價格與所持現貨價格之相關性(C)期貨之交割日 (D)無避險效果

12.下列對「基差」描述何者為非？(A)基差＝現貨價格－期貨價格(B)正向市場基差為負值(C)逆向市場基差為正值(D)期貨契約到期時，基差為正值

13.構建避險策略過程中，選擇不同到期月份的期貨契約的判斷原則通常為：(A)期貨契約到期月份與避險期間愈接近愈適當(B)期貨契約到期月份與避險期間差距愈遠愈適當(C)無特定關係(D)隨交易人

14.期貨價差交易之保證金會較一般投機策略低，其原因為何？(A)報酬較高 (B)風險較低(C)期貨買賣部位相抵 (D)選項ABC皆是

15.下列有關期貨投機策略的敘述何者有誤？(A)屬買低賣高之操作策略(B)承受期貨避險者之風險(C)根據預期賺取價差利潤(D)持有現貨部位

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