證照金融職業道德

606 有關向公務機關「請託關說」行為之敘述，下列何者不正確？ (A)請託關說是指其內容涉及機關業務具體事項之決定或執行，且因該事項之決定或執行致有不當影響特定權利義務之虞者 (B)要求制訂徇私之特殊

607 下列何者不屬公務員廉政倫理規範禁止公務員收受之「財物」？ (A)高爾夫球場會員證 (B)旅宿業者公關票 (C)公司印製之月（年）曆 (D)農特產禮品

608 貪污治罪條例所稱之「賄賂或不正利益」與公務員廉政倫理規範所稱之「餽贈財物」，其最大差異在於下列何者之有無？(A)競合關係 (B)吸收關係 (C)隸屬關係 (D)對價關係

609 客觀上有行求、期約或交付賄賂之行為，主觀上有賄賂使公務員為不違背職務行為之意思，即所謂？(A)違背職務行賄罪 (B)不違背職務行賄罪 (C)圖利罪 (D)使公務員登載不實罪

610 請問下列有關受理檢舉機關對於檢舉人保護之說明，何者不正確？ (A)政府訂有「獎勵保護檢舉貪污瀆職辦法」，明訂對檢舉人之保護 (B)受理檢舉之機關對於檢舉人之姓名、年齡、住所或居所有保密義務 (

611 檢舉人向有偵查權機關或政風機構檢舉貪污瀆職，必須於何時為之始可能給與獎金？ (A)犯罪未起訴前 (B)犯罪未發覺前 (C)犯罪未遂前 (D)預備犯罪前

612 為建立良好之公司治理制度，公司內部宜納入何種檢舉人制度？(A)告訴乃論制度 (B)吹哨者（whistleblower）管道及保護制度(C)不告不理制度 (D)一事不兩罰制度

613 因檢舉同一貪污瀆職案件，最高獎金以新臺幣多少元為限？(A)100 萬 (B)300 萬 (C)500 萬 (D)1000 萬

614 檢舉人應以何種方式檢舉貪污瀆職始能核給獎金？(A)匿名 (B)委託配偶檢舉 (C)以真實姓名檢舉 (D)以他人名義檢舉

615 受理檢舉機關之承辦公務員，洩漏貪污瀆職案件檢舉人之資料，最可能觸犯何罪？(A)背信罪 (B)洩漏國防以外秘密罪 (C)公務員登載不實罪 (D)湮滅刑事證據罪

1 金融從業人員從事保險招攬行為，下列那一項是錯的？ (A)解釋保險商品內容及保單條款 (B)說明填寫要保書注意事項、轉送要保文件及保險單 (C)經所屬公司授權從事保險招攬行為 (D)可以向未經授權公

201 為防範利益衝突及保護營業秘密，證券商之董事、監察人及受僱人員等內部人員獲悉承銷部門出售其包銷取得之股票或自營部門欲為買賣股票種類者，下列敘述何者為正確？(A)於承銷部門出售或自營部門買賣前，不

551 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？(A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理 (C)確實依據

51 金融從業人員與客戶維持良好關係，最主要的基礎是?(A)有服務的熱誠與專業能力 (B)經常送禮 (C)提供內線消息 (D)以上皆非

151 金融從業人員幫客戶遞送契約或申請書時，發現客戶於文件上遺漏簽名，下列行為何者為非？ (A)通知客戶至公司營業場所親自補簽 (B)不用通知，自行幫客戶簽名(C)親自送自客戶家中，請客戶親自補簽

251 金融從業人員於保險業務招攬時，對於被保險人所填要保書，下列何者正確？(A)於空白要保書簽名即可 (B)要求被保險人親自填寫並簽名(C)實務上可代填不用簽名 (D)口頭允諾即可不用填寫

351 金融從業人員張三這個月的業績只差 500 萬元就達到業績目標，為能達到門檻領到目標獎金，張三應採用下列何種方式較為適當： (A)勸誘客戶李四申購商品並保證獲利 (B)商請另一位從業人員轉單給自

401 下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則?(A)管理一個以上基金的經理人，不得對同一支股票有同時或同日作相反投資決定(B)公司進行自有資金交易時，應優先執行基金買賣，並以利於公司之成交價格

451 身為金融從業人員不得有下列何種行為？ (A)對客戶委託交易事項嚴加保密(B)對職務上所知悉之秘密，盡其保密之責 (C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定 (D)對於所擁有、使用

501 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護，證券商業務人員銷售衍生性金融商品不得有下列何種行為？ (A)引用之資訊有不實、虛偽、隱匿、誇大致客戶誤信之情事 (B)對所銷售之商品為特定結果之保證

2 金融從業人員從事保險招攬所用文書、圖畫、廣告文宣，下列那一項是錯的？(A)應標明所屬公司之名稱 (B)所屬公司為代理人、經紀人者並應標明往來保險業名稱 (C)保險代理人、經紀人所屬業務員所使用之文

4 金融從業人員從事保險業務招攬時，散播不實言論或文宣，擾亂金融秩序，所屬公司除得停止其招攬行為，並得如何處分？(A)罰鍰處分 (B)減薪處分 (C)撤銷保險業務員登錄 (D)不需再作其他處分

5 金融從業人員，從事保險業務招攬時，以登錄證供他人使用，可能會受到何處分?(A)註銷保險業務員登錄 (B)停止招攬行為 (C)撤銷保險業務員登錄(D)以上皆是

6 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶：(A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬(C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶 (D)以上敘述皆正確

7 金融從業人員如有多年市場交易經驗：(A)可以與客戶簽署任何獲利保證之契約 (B)可以逕自代客操作(C)可以多層次傳銷方式進行 (D)以上皆不可為之

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