555 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益 (C)應於交易契約中揭示可能發
557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列應遵守之事項何者有誤？ (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料，惟可提
558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當
559 金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？(A)徵信人員應依誠信公正原則，辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成，徵信單位對於經常往來客戶，毋需再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依法嚴
561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？(A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失 (C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管
567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約？ (A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (
568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？ (A)向上市公司募集基金，並將經理之基金投資於該上市公司股票 (B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金，且承諾將該資金投資於
570 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該：(A)立即向公司指定人員
571 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，下列何者是最重要且為金融業務整合性的專業法律？(A)金融消費者保護法 (B)消費者保護法(C)個人資料保護法 (D)證券投資人及
572 下列何者是屬於金融消費者保護法所謂的金融消費爭議，而受金融消費者保護法的保護？ (A)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事爭議 (B)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之民事爭
573 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者？(A)專業投資機構 (B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人(C)前述兩項以外的一般自然人或法人 (D)任何接
574 金融消費者保護法規定金融服務業對金融消費者之責任，是否得以預先約定限制或免除？ (A)不可以，否則該約定無效 (B)可以，只要公司授權 (C)可以，因為他們是公司的客戶 (D)可以，因為契約自
575 依金融消費者保護法規定，金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約，下列敘述何者為正確？(A)應本公平合理、平等互惠及誠信原則 (B)契約條款顯失公平者，該部分條款無效(C)契約條款如
576 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議，以保護金融消費者權益，下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構？(A)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心 (B)財團法人金融消費評議中心
577 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事？ (A)違反法令、主管機關之規定或自律規範 (B)虛偽、不實、隱匿、或其他足致他人誤信(C)損害金融服務業或他人營業信譽 (D)