135 以下何種行為是正確的？ (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料(D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接
137 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？ (A)客戶利益置於公司或個人的利益之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶 (D)受託人應以公司
140 接受客戶受託執行之業務，何者得為之？(A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之業務
142 金融從業人員不應該有下列何種行為？ (A)以職務上所知悉消息，告知第三人(B)不得利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣 (C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為 (D)接受客戶委託買賣時，不得以自己
144 金融從業人員進行徵授信業務時，下列何者為非？(A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況 (B)利害關係人授信須符合法令規定(C)定期辦理覆審 (D)為達成自身績效，可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風
147 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？(A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上(C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以客戶最
152 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？(A)應廣泛了解客戶，以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所熟悉
154 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤? (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為(D)不得為
155 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ (A)可幫助客戶遞延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入(D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏損失
156 有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤? (A)應充分告知投資人產品所涉風險 (B)應向投資人說明產品之可能最大損失 (C)應加強對非專業善意投資人之保護措施 (D)應以從業人員
159 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？(A)應避免不當銷售或推介之行為(B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以
164 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的？ (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)應與客戶
168 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？(A)對於客戶資料，沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念(C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售或推介
169 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？(A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗及風
171 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？(A)應遵守相關法令規定 (B)不可利用委任人之交易帳戶，為自己交易(C)可將委任操作契約，轉讓他人 (D)不可將已成交之買賣委託，由委任人