431 基於職務的關係而獲得的客戶資料，金融服務業之從業人員應該如何做才正確？(A)由於大環境不佳，基於自己未來生活著想，可以將客戶資料轉賣給別人(B)必須忠於保密原則，決不對外洩露 (C)隨意丟棄，
432 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或擴武客戶帳戶類的交易態樣? (A)開立多個帳戶，且實質受益人為同一人者 (B)客戶係屬重要政治性職
433 證券商之從業人員，如發現公司內部有違反法令規章或職業道德之情事時，下列何者是最好的作法？(A)與自己沒有利害關係，假裝沒有看到 (B)私下告訴同業的朋友(C)立刻向公司總經理或董事長或其他適當
434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？ (A)新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者 (B)客戶突然大額匯入
437 關於證券之從業人員職業道德行為之保密規範，下列敘述何者為非？ (A)未經主管機關同意，不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席公司股東會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩
443 金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤？ (A)如非必要應儘量免用或減少副本 (B)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (C)非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處所 (D)會議使用之機密
444 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤的？(A)管理決策執行過程應保守秘密 (B)受託交易之執行應保守秘密 (C)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考 (D)管理決策
445 公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤？(A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩(C)客戶資料不得不當利用 (D)客戶資料之使用應建立內部控制
446 以下所述有關客戶資訊之使用，何者是錯誤的？ (A)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩 (B)為提高業務績效，得提供予非相關業務人員使用 (C)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用 (D)應適當監管
449 所謂保密原則，下列何者為非？ (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密(C)存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可(D)保密對象包含駐守銀行的
450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？(A)須經當事人書面同意方可為之(B)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依保密原則，可直
452 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確？(A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (B)不得為交付目的以外之利用(C)應以善良管理人之注意義務管理之 (D