471 投信投顧公會會員對於公司負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息，應如何規範？ (A)應訂定內部處理程序(B)獲悉消息者應立即向公司指定人員或部門提出書面報告 (C)選項
473 下列對金融從業人員保密義務之敘述，何者正確？ (A)離開原職後即不受拘束(B)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償，相關人員完全免責 (C)只要不洩露客戶資訊，用來獲取財務利益無妨 (D)
474 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確？ (A)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員(C)應妥慎保管客戶資料 (D)提供關係企業進
483 有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年之已登錄保險業務員，應作何處置？ (A)維持登錄 (B)若申請登錄，應不予登錄；已登錄者，所屬公司應通知各有關公會註銷登錄 (C)撤銷或維持登錄均可
485 下列有關金融從業人員從事保險招攬所用的文宣、廣告、簡介、商品說明書及建議書等文書，何者為是？ (A)應標明所屬公司之名稱 (B)內容應與保險公司報經主管機關審查通過之保險單條款、費率及要保書等
488 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者正確? (A)不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務 (B)經主管要求，得同意他人使用自己之名義執行業務(C)為公司業績考量，得默許他人使用自己之名義執
490 金融服務業及其受僱人員，下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬，而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳(D)為招攬
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件，應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件，應代為掩護以維持同事情誼(C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並
492 關於金融服務業之敘述，下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則，儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (D)得建立完備的內
494 金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當?(A)為不影響客戶權益，照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進(C)借用其他業務人員之名義執行
495 金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當?(A)應向主管報告，不得直接處理 (B)基於保密原則，假裝若無其事(C)當機立斷，直接請其改正 (D)與其交換條件，牟取自身利
498 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失，而從事證券買賣 (B)對於客戶買賣證券之委託成交立刻回報 (C)客戶開戶時必須向
499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項？(A)證券商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓練 (B)禁止證券商負責人與業務人員利用職務之機會，從
500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護，證券商業務人銷售衍生性金融商品不得有下列何者行為？(A)與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益 (B)擅自
502 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護之公平對待客戶原則，證券商從事結構型商品之銷售或提供相關資訊及行銷文件不得有下列何種情形？ (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (B)提供贈品或以
504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範？(A)執行業務避免利益衝突 (B)下班後與親朋好友或同學餐敘(C)不洩露公司及客戶的機密資料 (D)遵照法令及公司管理規章的規定執