507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範？(A)忠實執行工作，並以事實為根據 (B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定為準則，嚴明紀律，保守機密 (C)公司與員工、員工與員
509 資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者不屬於破壞市場信用的行為？ (A)內線交易 (B)人為
511 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法？(A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練(C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)
514 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合相
518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
524 何者為金融從業人員應有之表現？ (A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報告
526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定，不得有下列何種行為？ (A)掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露
527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業
528 金融從業人員之自律行為何者為非？ (A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論 (C)對職務上所
529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主
530 金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？(A)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (C)爭取業務時，與相關公司或人員
531 關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？ (A)對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公
535 關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確？ (A)因為自身的安危，即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛，我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金
536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益 (C)基於職業道德規範，