549 對於金融從業人員之行為，下列何者為非？ (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取利益 (B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (D)不可將他人或自己帳
352 金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時：(A)應即以書面報告並列管保密 (B)應廣為眾知，造福親朋好友 (C)應立即為客戶交易，牟取其最大利益 (D)應立即利用他人名
353 金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當? (A)應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益 (B)不以職務所得訊息，為本身牟取利益 (C)應以客戶利益優先，不以個人業績為考量 (D)不以本身利益
357 若發生金融服務業之業務人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事時，應如何處理： (A)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 (B)以契約約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益
551 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？(A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務(B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理(C)確實依據相關
52 金融從業人員在行銷商品時應考慮？(A)行銷佣金或津貼較多的商品，以提高自己的收入(B)行銷高風險金融商品，以爭取業績(C)深入了解客戶需求，提供對客戶最有利最合適的商品(D)配合公司的營業方針，