73 有關金融從業人員之業務推廣文宣，下列何者為是？(A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人(B)推廣文宣應讓投資人能適當瞭解產品所涉風險(C)推廣文宣應避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念(D)以上
74 一位投顧從業人員告訴投資人：「你應該買台鹽股票，這支股票保證六個月內給你100％的報酬。」他違反了以下哪一原則？(A)禁止為獲利或損失負擔之保證(B)公平分配原則(C)忠實誠信原則(D)專業原則
78 金融服務業從事投信業務者，廣告宣傳方式，包括下列何者？ (I) 投資說明書(II) 公開說明書(III) 傳單(IV) 電子郵件(A)I、II(B)II、III、IV(C)I、II、IV(D)I
79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同業之不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似
81 下列何者不是境外基金投資人須知第一部份基金專屬資訊應涵蓋內容？(A)基金運用狀況（如基金淨資產組成、最近十年度各年度基金報酬率、最近五年度各年度基金之費用率等）(B)基金基本資料（如基金名稱、基
82 依境外基金投資人須知第二部分規定，投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列何種方式尋求協助？(A)向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴(B)
84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分
85 財神證券投資信託(股)公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金，廣告宣傳可用下列何種方式？ (A)刊登從成立以來的全部績效資料(B)宣稱該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險的投資環境(C)
86 欣欣證券投資信託(股)公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾點？(A)以粗體印刷顯著標示(B)不得小於廣告上其他部分之最小字體(C)一般人在快速閱覽相關廣告時，均顯而易見(D)以上
87 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述，何者為非？(A)保本型基金如須採用複雜計算機制者，可無須註明(B)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源和日期 (C)不