109 喬大公司為做期貨避險，找上金融從業人員開戶買賣，下列何者為是： (A)法人不需徵信 (B)因為期貨交易為保證金交易，不需徵信 (C)不論證券或期貨等，業務員受託前應先對客戶辦理徵信，了解客戶背
110 張三的客戶因期貨交易失利，決定全數出金，張三應如何交付客戶剩餘的權利金：(A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親
111 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應：(A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務 (B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品(C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易 (D)將客戶轉由其
112 證券商之業務人員從事法令規定證券業務所為之行為，下列敘述何者為正確？(A)證券商之業務人員所為之行為屬於該業務人員個人之行為，與證券商無關(B)證券商之業務人員所為之行為不屬於該證券商授權範圍
113 關於證券商及其業務人員從事證券業務之行為，下列何者為正確？ (A)為提供客戶完整之服務，替委任人客戶保管印鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者之名義執行業務 (C)與委任人客戶為投資金融商品收益
115 證券商受託買賣非集中交易市場且具衍生性商品性質之外國有價證券時，應確認及注意何種事項？ (A)應了解委託人客戶之所得與資金來源、風險偏好及投資目的與需求等，以確認其足以承擔該商品之相關風險 (
116 證券商經營營業處所衍生性金融商品業務，為提昇交易業務品質，並確保交易相對人權益，下列證券商的行為何者為正確？ (A)交易相對人應承擔各種風險，證券商提供各種等級之商品供客戶選擇 (B)交易相對
117 證券商經營營業處所衍生性金融商品交易業務，為提昇其交易業務品質，並確保交易相對人權益，下列證券商的行為何者為正確？ (A)所有證券商從業人員皆可推薦衍生性金融商品給客戶 (B)不得對其商品說明
119 證券經紀商接受委託人客戶開戶及委託買賣有價證券，下列敘述何者為正確？(A) 任何委託人客戶皆可接受其開戶並買賣有價證券 (B)必須先與委託人客戶辦妥受託契約及開戶相關手續，才可接受其委託買賣有
120 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？ (A)與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續 (B)應指派專人作契約內容之說明及有關證券買賣程序之講解 (C)對客戶辦理徵信並詳實評估客
121 證券商之業務人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易態樣？ (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買
123 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資(C)如違反契約約定，應經客戶口頭同意才
124 金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？ (A)無論是否違法，應依客戶需求訂定契約 (B)契約內容不得違反主管機關業務相關規定 (C)為爭取考績，契約內容應完全依照主管要求 (D)無論是
127 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？ (A)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率 (B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 (C)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金 (
130 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (D