16 從事金融業務廣告及公開舉辦投資理財活動，下列何者符合規定？ (A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)利用傳播媒體從事商品販賣，私下自己反向操作(C)業務人員需盡量提供客戶完整且客觀的資訊
188 金融從業人員有下列哪種情況之一時，不可登錄為保險業務員；如果已登錄者，所屬公司應通知各有關公會註銷其登錄： (A)申請登錄之文件有虛偽之記載者(B)曾犯偽造文書、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期
17 有關金融從業人員之業務招攬行為，下列何者錯誤? (A)不得對過去投資分析之績效作誇大不實之宣傳 (B)以保證獲利的方式招攬客戶 (C)不得對同業為攻訐(D)不得對不特定人以收取不相當之對價參加理
189 金融從業人員為客戶解說開戶文件時，以下敘述何者正確? (A)避免提及交易風險，以免嚇跑客戶 (B)必須告知相關交易流程 (C)先請客戶簽署開戶契約，日後有機會再向客戶詳細解說 (D)告知客戶交
18 金融從業人員分析客戶的個人資料應該抱持何種態度？ (A)由於客戶與自己存在親戚關係，所以審查過程可以盡量寬鬆 (B)由於消費者與本身有過節，所以採取嚴格的態度 (C)為了提高客戶投資的意願，因此
190 金融從業人員在向客戶預告交易風險時，以下敘述何者正確? (A)買空賣空交易最適合家徒四壁的人，因為可以一夕致富 (B)建議客戶萬一面臨追繳時，可以先以信用卡預借現金向銀行週轉應急 (C)告知客
20 下列何者屬於對新客戶從事金融業務推廣的事前作業程序？ (A)商品介紹與風險告知 (B)監控客戶逾越徵信額度、財力狀況或合適之投資範圍以外之商品或服務(C)對於客戶資產之變化亦應善盡高度之注意義務
21 向客戶推薦金融商品時，應優先考量下列哪些因素？ (A)客戶之適切性及收取佣金多寡 (B)收取佣金多寡及客戶委託規劃之資產成長情形 (C)客戶之適切性，及客戶委託規劃之資產成長情形 (D)使用特定
192 交易人小王於週一透過某金融服務業完成一筆金融商品交易，以下敘述何者正確?(A)該金融服務業應依規定製作一份對帳資料，寄送給小王 (B)小王先前已通知該金融服務業，日後毋須寄送交易報告書，故該公
193 交易人小王以電話委託某金融服務業進行金融商品交易，以下敘述何者正確?(A)該金融服務業接單之業務員，應在電話中覆誦小王的委託內容，無誤後再填寫委託書交付執行 (B)成交後，由該金融服務業接單之
23 金融從業人員應該如何讓自己往「專業」的從業人員邁進？ (A)藉由閱讀報章雜誌，及參加專業訓練充實自己專業知識 (B)多加利用自己本身獲取的內線消息，幫助客戶賺錢 (C)以贈品來博取客戶對自己的好
194 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任，下列敘述何者正確? (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理，毋須另行通知(C)若主管指示毋須告知，則不告知客戶 (D)
195 金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時，下列敘述何者妥適? (A)提供精美贈品，勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)應告知客戶合理之契約審閱期間(C)可向客戶提供金融商品明確之價位預測，以
26 有關從事金融業務推廣概念，下列何者正確？ (A)不管使用何種方式，最終目的就是將商品銷售出去 (B)業務人員最重要的就是口才，其他方面不重要 (C)在制度規定之下，以誠實信用原則，忠實告知客戶相
196 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前，下列那一事項毋須先向客戶說明?(A)公司之背景 (B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效 (C)某位客戶控告公司不當運用其所存入之委任資金，一審判
197 某金融服務業甲之交易決定人員李經理，預計於農曆年後跳槽至乙公司任職，下列敘述何者正確? (A)李經理通知所有委任客戶，與甲公司辦理解約，並於過完年後委由乙公司全權處理交易事宜 (B)李經理直接