5%以上之股東持股發生變動；丙.基金經理人之持股發生變動

38. 投信事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關？ 甲.變更業務人員；乙.持股 5%以上之股東持股發生變動；丙.基金經理人之持股發生變動(A)僅甲 (B)僅

37. 投信事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關？(A)變更業務人員 (B)基金經理人之持股發生變動(C)持股 5%以上之股東持股發生變動 (D)選項ABC

33. 證券投資信託事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關?(A)變更業務人員(B)基金經理人之持股發生變動(C)持股 5%以上之股東持股發生變動(D)選項A

33. 證券投資信託事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關?(A)變更業務人員(B)基金經理人之持股發生變動(C)持股 5%以上之股東持股發生變動(D)選項A

9. 期貨信託事業有下列何者情事時，應函送期貨公會彙報主管機關？甲.開業；乙.變更董事長、監察人或經理人；丙.持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、

12、 （ ） 公開發行股票公司之內部人（董事、監察人、經理人及持股逾 10%之股東）未依規定於期限向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者，主管機關可處？(A) 新臺幣三萬元以上，三十萬元以下罰

36. A 公開發行公司之下列何者，無義務於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報？(A)經理人 (B)監察人 (C)董事 (D)持股百分之八之股東

37、 （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前向何者申報上月份持有公司股票之股數變動情形：(A) 所屬公司 (B) 主管機關 (C) 證券交易所 (D) 證

5.依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東，應於每月幾日以前 將上月份持有股票變動之情形向公司申報：(A)—曰(B)五曰(C)十曰(D)十五曰

7. 依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報：(A)一日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日

9. 依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報：(A)一日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日

8. 依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報，公司應於每月幾日以前彙總向主管機關申報：(A)一日 (B)五日 (

8. 依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報，公司應於每月幾日以前彙總向主管機關申報：(A)一日 (B)五日 (

7. 依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報，公司應於每月幾日以前彙總向主管機關申報？(A)一日 (B)五日 (

23. 有關期貨信託事業股東持有股份之敘述，下列何者錯誤？(A)持有股份 5%以上之股東持股變動時，應於次月五日前向公司申報(B)持有股份 10%以上之股東，除主管機關另有規定外，不得持有其他期貨信託

5 未設分公司之 A 公司有自然人董事 5 人，自然人監察人 2 人，經理人 3 人，持股過半之股東 1 人，持股 15%之股東 2 人，持股 5%之股東 2 人，持股 1%之股東 1 人。依據內部人

90、 （ ） 申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准，下列何者無須將其持股依規定委託集中保管？(A) 董事 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 持股百分之十以上之股東

45. 申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准，下列何者無須將其持股依規定委託集中保管？(A)董事 (B)監察人(C)經理人 (D)持股百分之十以上之股東

10.下列何者不屬證券商應先報經主管機關核准之情事？(A)變更資本額(B)受讓或讓與他人全部或主要部分營業或財產(C)董事、監察人、經理人及持股超過百分之十股東持股變動(D)投資外國證券商

23、 （ ） 公開發行公司經理人不得兼任其他營利事業之經理人，並不得自營或為他人經營同類之業務。但經以下何種方式同意者，不在此限？(A) 持股超過已發行股份總數三分之二以上之股東會，出席股東表決權數

18.公司應於每月╴╴以前，依證券交易法第25條第2項規定，彙總向金管會指定網站輸入申報董事、監察人、經理人及大股東持股變動情形。(A)十日(B)十五日(C)二十日(D)月底

36.有關信託業董事長（理事主席）、總經理（局長）或三分之一以上董（理）事發生變動者，應於翌日起幾個營業日內向主管機關申報？(A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日

19. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司(C)甲證

48.有關信託業董事長（理事主席）、總經理（局長）或三分之一以上董（理）事發生變動者，應於翌日起幾個營業日內向主管機關申報？(A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日

13. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 W 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 X 上市公司(C)甲證

19. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司(C)甲證

37. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍，亦不得超過百分之幾？(A)二倍，2% (B)三倍，5% (C)四倍，3% (D)無限制

19.以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達5%以上之股東B上市公司(B)曱證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之C上市公司(C)曱證券投資信託事

40. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？(A)向公司監察人購買不動產(B)變更公司章程(C)向法院聲請重整(D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動

18.下列何者不是信託業依法令應公告之項目？ (A)簽訂重要契約 (B)每半年營業年度之資產負債表 (C)信託財產評審委員會之評審結果 (D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動者

10. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)變更公司或所經理期貨信託

8. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者？(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)變更公司或所經理期貨信託基

19. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者？(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)因會計師事務所內部調整，

37. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)因會計師事務所內部調整，

7. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者？(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)因會計師事務所內部調整，而

5. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)因會計師事務所內部調整，而

52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施，以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶

52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施，以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶

51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶於

51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶

51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每

17.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請

52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶

17.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每

52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶

33.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請

5. 依證券交易法第 25 條第 4 項規定，公開發行股票之公司其董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其所持有該公司股票有設定質權者，應如何處理？(A)公司董事、監察人、經理人或持股超過百分

5. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？(A)變更公司名稱 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事(C)向法院聲請重整 (D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動

下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？(A)變更公司名稱(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事(C)向法院聲請重整(D)董事長、總經理或三分之ㄧ以上董事發生變動

40.下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？(A)變更公司名稱(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事(C)向法院聲請重整(D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動