11. 期貨交易人開戶時，下列敘述何者有誤？(A)期貨商應以具有業務員資格者接受開戶(B)法人開戶前期貨商業務員不需告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險(C)受破產宣告尚未復權者，不得開戶(D
22. 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
22. 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
28. 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
15. 期貨交易人於期貨商處辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業
15. 期貨交易人於期貨商處辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業
83 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並
83. 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，
83. 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，
49. 下列有關公司受理股東辦理開戶作業，何者錯誤?(A)股東於開戶時應填留印鑑卡，並繳送國民身分證、居留證、護照或其他身分證明文件影本或公司登記證明文件影本；必要時，公司或其股務代理機構得要求股東提
21. 下列有關公司受理股東辦理開戶作業，何者錯誤？(A)股東於開戶時應填留印鑑卡，並繳送國民身分證、居留證、護照或其他身分證明文件影本或公司登記證明文件影本；必要時，公司或其股務代理機構得要求股東提
70 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並
44. 下列何者為不正確？(A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之(B)期貨商具有業務員資格之業務員，應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險預告
32. 下列敘述何者為不正確？(A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之(B)期貨商具有業務員資格之業務員，應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險
23. 期貨商受託從事期貨交易，應評估客戶從事期貨交易之能力；另期貨商接受期貨交易人開戶時，在開戶前應進行風險預告，下列有關徵信與風險預告之敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應評估客戶從事期
44.有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時，以下何者正確？(A)期貨交易辅助人應於接受期貨交易人開戶前，提供受託契約、風險預告書及載明期貨交易輔助人與期 貨交易人間權利義務關係之說明文件等開戶資料(
46、 （ ） 為防範詐騙集團利用人頭帳戶進行金融犯罪，下列何者非屬金融機構受理開戶時應踐行之認識客戶之作業程序？(A) 檢視存款戶雙重身分證明文件 (B) 留存存款戶之財力證明文件 (C) 留存存款
43、 為防範詐騙集團以偽造身分證盜領存款，主管機關要求各金融機構辦理存戶於聯行開立第二存款戶時，應向原第一開戶行照會，下列何者非屬所規定之應比對事項？(A) 印鑑 (B) 簽名筆跡 (C) 存款實績
80.有關辦理衍生性金融商品業務活動，下列敘述何者錯誤？(A)交易人員不得兼任會計工作 (B)客戶開戶時所徵提之交易約定書等相關文件應妥善保管(C)負責對帳人員應與交易人員互相區隔 (D)對未收到交易
80.有關辦理衍生性金融商品業務活動，下列敘述何者錯誤？(A)交易人員不得兼任會計工作 (B)客戶開戶時所徵提之交易約定書等相關文件應妥善保管(C)負責對帳人員應與交易人員互相區隔 (D)對未收到交易
80.有關辦理衍生性金融商品業務活動，下列敘述何者錯誤？(A)交易人員不得兼任會計工作 (B)客戶開戶時所徵提之交易約定書等相關文件應妥善保管(C)負責對帳人員應與交易人員互相區隔(D)對未收到交易對
80.有關辦理衍生性金融商品業務活動，下列敘述何者錯誤？(A)交易人員不得兼任會計工作 (B)客戶開戶時所徵提之交易約定書等相關文件應妥善保管(C)負責對帳人員應與交易人員互相區隔(D)對未收到交易對
10. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)提供帳戶供期貨交易人從事交易(C)應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人(D)應於每月
60.某 A 是重要政治性職務人士，關於某 A 的洗錢及資恐的警示訊號與表徵，下列敘述何者錯誤？(A)某 A 不願意透漏其財富來源或交易資金來源 (B)某 A 到銀行開戶時可以明確且詳細的說明開戶理由
60. 某 A 是重要政治性職務人士，下列何者敘述非為某 A 的洗錢及資恐的警示訊號與表徵？(A)某 A 不願意透漏其財富來源或交易資金來源(B)某 A 到銀行開戶時可以明確且詳細的說明開戶理由(C)
8. 金融從業人員為客戶開戶時，下列敘述何者正確？ (A)應確實徵信並了解客戶背景，對於不適合投資之客戶應予以拒絕 (B)金融商品適合所有人士，只要有錢即可交易，所以不需了解客戶背景 (C)期貨交易須
8 金融從業人員為客戶開戶時，下列敘述何者正確? (A)應確實徵信並了解客戶背景，對於不適合投資之客戶應予以拒絕 (B)金融商品適合所有人士，只要有錢即可交易，所以不需了解客戶背景 (C)期貨交易須先
8 金融從業人員為客戶開戶時，下列敘述何者正確? (A)應確實徵信並了解客戶背景，對於不適合投資之客戶應予以拒絕 (B)金融商品適合所有人士，只要有錢即可交易，所以不需了解客戶背景 (C)期貨交易須先
8 金融從業人員為客戶開戶時，下列敘述何者正確? (A)應確實徵信並了解客戶背景，對於不適合投資之客戶應予以拒絕 (B)金融商品適合所有人士，只要有錢即可交易，所以不需了解客戶背景 (C)期貨交易須先
23、 （ ） 下列何者應負刑事責任？(A) 期貨商辦理客戶開戶時，未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B) 期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足，且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時，
23、 （ ） 下列何者應負刑事責任？(A) 期貨商辦理客戶開戶時，未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B) 期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足，且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時，
23 回下列何者應負刑事責任?(A) 期貨商辦理客戶開戶時，末將風險預告書交付客戶簽幸存執(B) 期貨商明知客戶係證金專戶內之資金不足，且知悉、客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力峙，仍接受委
下列何者應負刑事責任？(A)期貨商辦理客戶開戶時，未將風險預告書交付客戶簽章存執(B)期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足，且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時，仍接受委託下單而未作拒
498 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失，而從事證券買賣 (B)對於客戶買賣證券之委託成交立刻回報 (C)客戶開戶時必須向
42. 就一般實務而言，價差交易的風險常較單純的買單或賣單小，在客戶開戶時，風險預告書就此點的說明是：(A)與一般實務上的看法一樣(B)強調價差交易的風險較大(C)強調價差交易的風險，並不一定較單純的
67.金融機構施行哪些措施有助防堵或偵測重要政治性職務人士之可疑交易？(A)重要政治性職務人士跟高層熟識，不論本人或其配偶、親屬開戶時，均應特別禮遇(B)隨時更新重要政治性職務人士名單(C)重要政治性
71. 哪 2 項措施能幫助金融機構偵測重要政治性職務人士之可疑交易？(A)重要政治性職務人士開戶時應特別禮遇，顧客至上是服務業的宗旨(B)隨時更新重要政治性職務人士名單(C)注意媒體或社會上有關重要
20. 期貨經紀商原則上不得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易，但法令另有規定之情形不在此限。下列何者非屬例外之情形？(A)為處理錯帳之需要，於其本公司開戶(B)兼營期貨業務者，
25. 下列何者非屬期貨交易輔助人可從事之業務？(A)招攬期貨交易人從事期貨交易(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶(C)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨交易所執行(D)通知期貨交易人繳交追加保
38.依洗錢防制規定，下列何者非屬金融機構會拒絕業務往來或交易之情形？(A)對於辦理開戶對象為受國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖分子或團體者(B)客戶以現金辦理新臺幣 10 萬元以上之臨時性交易(C)